新三板做市商法律规制研究
| 中文摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 绪论 | 第7-12页 |
| 一、新三板做市商概述 | 第12-23页 |
| （一）由新三板做市商案例引发的法律思考 | 第12-15页 |
| 1.案例概要 | 第12-14页 |
| 2.案例所反映的法律问题 | 第14-15页 |
| （二）新三板的由来 | 第15-16页 |
| （三）新三板做市商的基本理论 | 第16-19页 |
| 1.做市商的法律界定 | 第16-17页 |
| 2.做市商的运作原理 | 第17页 |
| 3.做市商的功能与特点 | 第17-18页 |
| 4.做市商与庄家的法律区分 | 第18-19页 |
| （四）新三板做市商运行中出现的法律问题 | 第19-23页 |
| 1.做市商供不应求呈现垄断格局 | 第19-20页 |
| 2.做市服务不到位且趋于同质化 | 第20页 |
| 3.做市商盈利模式发生明显偏差 | 第20-21页 |
| 4.做市筛选标准提高形成玻璃门 | 第21页 |
| 5.做市商内部管控存在重大缺陷 | 第21-23页 |
| 二、新三板市场选择做市商制度具有历史必然性 | 第23-28页 |
| （一）新三板做市商制度的法律分析 | 第23-24页 |
| （二）做市商的权利与义务 | 第24-26页 |
| 1.世界范围内做市商的权利与义务概述 | 第24-25页 |
| 2.新三板做市商的权利与义务 | 第25-26页 |
| （三）做市商制度与竞价方式的比较 | 第26-28页 |
| 1.做市商制度的优点 | 第26-27页 |
| 2.竞价交易方式的优点 | 第27-28页 |
| 三、国内外做市商制度及其经验借鉴 | 第28-34页 |
| （一）美国纳斯达克市场做市商制度分析 | 第28-30页 |
| 1.NASDAQ简介 | 第28页 |
| 2.NASDAQ做市商制度简介 | 第28-30页 |
| （二）英国伦敦证券交易所注册做市商制度分析 | 第30-31页 |
| （三）台湾兴柜股票的做市商制度分析 | 第31-32页 |
| 1.台湾兴柜市场简介 | 第31页 |
| 2.兴柜市场做市商制度特色 | 第31-32页 |
| （四）天津股权交易所做市商制度分析 | 第32-34页 |
| 四、对我国新三板做市商法律规制的发展建议 | 第34-40页 |
| （一）逐步实现做市商资格市场化 | 第34-35页 |
| （二）渐进式引入混合做市商制度 | 第35-36页 |
| （三）完善做市商的准入和淘汰机制 | 第36-37页 |
| （四）建立和完善相关制度激发做市商积极性 | 第37-38页 |
| （五）引导做市商价值投资理念并完善监管措施 | 第38-40页 |
| 结语 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-45页 |
| 致谢 | 第45页 |
