| 摘要 | 第8-9页 |
| 英文摘要 | 第9页 |
| 1 引言 | 第11-19页 |
| 1.1 研究背景 | 第11页 |
| 1.2 研究目的和意义 | 第11-13页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第11-12页 |
| 1.2.2 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.3 国内外研究现状及评述 | 第13-16页 |
| 1.3.1 国外研究现状 | 第13-14页 |
| 1.3.2 国内研究现状 | 第14-16页 |
| 1.3.3 国内外研究评述 | 第16页 |
| 1.4 研究的主要内容和方法 | 第16-18页 |
| 1.4.1 研究的主要内容 | 第16-17页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第17-18页 |
| 1.5 研究技术路线 | 第18-19页 |
| 2 相关概述和理论基础 | 第19-24页 |
| 2.1 相关概述 | 第19-21页 |
| 2.1.1 IPO核准制和IPO注册制 | 第19-20页 |
| 2.1.2 投资者权益保护 | 第20页 |
| 2.1.3 不同IPO审核制度下投资者权益保护的特点 | 第20-21页 |
| 2.2 理论基础 | 第21-24页 |
| 2.2.1 博弈理论 | 第21-22页 |
| 2.2.2 信息不对称理论 | 第22页 |
| 2.2.3 公共利益理论 | 第22-24页 |
| 3 IPO注册制对投资者权益保护的作用机理分析 | 第24-29页 |
| 3.1 从监管方角度分析 | 第24-26页 |
| 3.1.1 监管者的监管水平 | 第24-25页 |
| 3.1.2 监管者的执法力度 | 第25-26页 |
| 3.2 从发行人角度分析 | 第26-27页 |
| 3.2.1 发行人的信息披露策略 | 第26页 |
| 3.2.2 发行人受监管者处罚的敏感程度 | 第26-27页 |
| 3.3 从投资者角度分析 | 第27-29页 |
| 3.3.1 投资者对信息的判断能力 | 第27页 |
| 3.3.2 投资者对风险的接受水平 | 第27-29页 |
| 4 IPO注册制下投资者权益函数关系式的建立及分析 | 第29-38页 |
| 4.1 研究方法的确定 | 第29页 |
| 4.1.1 数值模拟分析 | 第29页 |
| 4.1.2 博弈分析 | 第29页 |
| 4.2 研究的基本假设 | 第29-32页 |
| 4.3 函数关系式的建立 | 第32-36页 |
| 4.3.1 监管方、发行人与投资者的期望收益函数 | 第32-33页 |
| 4.3.2 博弈下的监管方与发行人的行为选择 | 第33-35页 |
| 4.3.3 博弈均衡时投资者的收益 | 第35-36页 |
| 4.4 函数关系式的分析结论 | 第36-38页 |
| 4.4.1 发行人信息披露策略与监管制度完善程度相关 | 第36-37页 |
| 4.4.2 公司信息披露质量较差导致投资者权益受损 | 第37页 |
| 4.4.3 投资者素质越高对其自身权益保护越有效 | 第37页 |
| 4.4.4 完善的法律法规制度能有效规范发行人行为 | 第37-38页 |
| 5 IPO注册制下提高投资者权益保护程度的对策建议 | 第38-43页 |
| 5.1 完善IPO注册制证券发行的监管制度 | 第38-39页 |
| 5.1.1 明确证监会的监管体制 | 第38页 |
| 5.1.2 提高证监会的监管水平 | 第38-39页 |
| 5.2 提高拟上市公司的信息披露质量 | 第39-40页 |
| 5.2.1 完善证监会的信息披露制度 | 第39页 |
| 5.2.2 严厉惩罚信息披露违规行为 | 第39页 |
| 5.2.3 规范管理层自身发布的信息 | 第39-40页 |
| 5.3 加强对投资者的素质教育 | 第40-41页 |
| 5.3.1 帮助投资者树立风险意识 | 第40页 |
| 5.3.2 提高投资者对证券知识的了解程度 | 第40-41页 |
| 5.4 建立健全证券市场法律法规制度 | 第41-43页 |
| 5.4.1 完善证券市场法律体系 | 第41页 |
| 5.4.2 强化受侵害投资者权益赔偿救济 | 第41-43页 |
| 6 结论 | 第43-44页 |
| 致谢 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文 | 第47页 |
