| 内容摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 引言 | 第10-12页 |
| 一、 我国 PE 参与公司上市前融资概述 | 第12-19页 |
| （一） 私募股权投资基金概述 | 第12-15页 |
| 1. 私募股权投资基金的定义 | 第12页 |
| 2. 私募股权投资基金的特点 | 第12-14页 |
| 3. 私募股权投资基金的优势 | 第14-15页 |
| （二） PE 参与公司上市前融资的概念及运作机制 | 第15-16页 |
| 1. PE 参与公司上市前融资的概念 | 第15-16页 |
| 2. PE 参与公司上市前融资的运作机制 | 第16页 |
| （三） 我国 PE 参与公司上市前融资的积极作用与消极影响 | 第16-19页 |
| 1. 我国 PE 参与公司上市前融资的积极作用 | 第16-17页 |
| 2. 我国 PE 参与公司上市前融资的消极影响 | 第17-19页 |
| 二、 我国 PE 参与公司上市前融资存在的法律问题 | 第19-24页 |
| （一） 我国 PE 参与公司上市前融资的法律规制缺失 | 第19-20页 |
| （二） 我国 PE 参与公司上市前融资的监管主体不明确 | 第20-21页 |
| （三） 我国 PE 参与公司上市前融资的法律主体不适格 | 第21-22页 |
| 1. 对 PE 投资者资格缺乏明确规定 | 第21-22页 |
| 2. 对 PE 管理人资格缺乏明确规定 | 第22页 |
| （四） 我国 PE 参与公司上市前融资的资金来源不规范 | 第22-23页 |
| （五） 我国 PE 参与公司上市前融资信息披露制度不完善 | 第23-24页 |
| （六） 我国 PE 参与公司上市前融资影响公司财务独立性 | 第24页 |
| 三、 对我国 PE 参与公司上市前融资进行法律规制的必要性 | 第24-28页 |
| （一） 营造公平高效投资环境，约束投资者非理性行为 | 第25-26页 |
| （二） 促进新兴产业发展壮大，满足不同层次融资需求 | 第26页 |
| （三） 保护中小投资者合法权益 | 第26-27页 |
| （四） 促进 PE 行业健康有序发展 | 第27-28页 |
| 四、 我国 PE 参与公司上市前融资的法律监管模式选择 | 第28-36页 |
| （一） 我国 PE 参与公司上市前融资法律监管现状 | 第28-29页 |
| （二） 国外 PE 参与公司上市前融资法律监管模式介绍 | 第29-32页 |
| 1. 对投资者和管理者的资格有严格限定 | 第30页 |
| 2. 对信息披露要求宽松，广告宣传限制严格 | 第30-31页 |
| 3. 对投资者的人数有严格限制 | 第31页 |
| 4. 大多采取“注册豁免”的间接监管制度 | 第31-32页 |
| （三） 我国 PE 参与公司上市前融资的法律监管模式选择 | 第32-36页 |
| 1. 承认 PE 的合法地位，明确法律规范以鼓励投资 | 第32页 |
| 2. 我国 PE 参与公司上市前融资监管模式选择 | 第32-34页 |
| 3. 我国 PE 参与公司上市前融资监管原则的确立 | 第34-36页 |
| 五、 我国 PE 参与公司上市前融资的具体法律规制构想 | 第36-45页 |
| （一） 宏观层面加强制度引导鼓励 PE 向公司早期投资 | 第36-37页 |
| 1. 税收优惠 | 第36-37页 |
| 2. 风险控制补贴 | 第37页 |
| （二） 完善 PE 参与公司上市前融资的相关法律法规 | 第37-38页 |
| （三） 明确 PE 参与公司上市前融资的法律监管主体 | 第38-39页 |
| （四） 严格 PE 参与公司上市前融资的法律主体资格 | 第39-41页 |
| 1. 对 PE 发起人和管理人的资格限制 | 第39-40页 |
| 2. 对 PE 投资者的资格限制 | 第40-41页 |
| （五） 保证 PE 参与公司上市前融资的资金来源合法 | 第41-42页 |
| （六） 强化 PE 参与公司上市前融资的信息披露义务 | 第42-43页 |
| （七） 确保 PE 参与公司上市融资不影响公司财务独立性 | 第43-45页 |
| 六、 结语 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-47页 |
| 一、 中文类参考文献 | 第46-47页 |
| （一） 专著类 | 第46页 |
| （二） 论文类 | 第46-47页 |
| （三） 硕士论文类 | 第47页 |
