| 内容摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-11页 |
| 一、中国墙制度的一般原理 | 第11-23页 |
| （一） 中国墙制度的内涵界定 | 第11-12页 |
| （二） 中国墙制度产生的根源——金融业综合经营模式下的利益冲突问题 | 第12-21页 |
| 1. 利益冲突的概念及特征 | 第12-14页 |
| 2. 利益冲突是金融业综合经营模式下的必然结果 | 第14-17页 |
| 3. 中国墙制度在解决利益冲突问题上的优缺点 | 第17-21页 |
| （三） 中国墙制度的功能 | 第21-23页 |
| 1. 积极功能——禁止信息滥用 | 第21-22页 |
| 2. 消极功能 | 第22-23页 |
| 二、英美法上的中国墙制度考察与借鉴 | 第23-30页 |
| （一） 美国法上的中国墙制度 | 第23-28页 |
| 1. 中国墙制度在美国法上的演进 | 第23-26页 |
| 2. 美国法上中国墙制度的具体执行机制 | 第26-28页 |
| （二） 英国法上的中国墙制度 | 第28-29页 |
| 1. 英国法上中国墙制度的演进 | 第28-29页 |
| 2. 英国法上的中国墙制度的特点 | 第29页 |
| （三） 对我国的借鉴意义 | 第29-30页 |
| 三、我国引进中国墙制度的必要性与可行性分析——以证券自律监管为视角 | 第30-35页 |
| （一） 我国证券监管的现状 | 第30-31页 |
| 1. 我国证券监管体制的发展过程 | 第30-31页 |
| 2. 现行体制下我国证券监管制度的特点 | 第31页 |
| （二） 我国构建中国墙制度的必要性 | 第31-34页 |
| 1. 是解决综合类证券商内部的利益冲突问题的需要 | 第31-32页 |
| 2. 是适应证券业国际化趋势的需要 | 第32页 |
| 3. 是完善证券业自律监管体制的需要 | 第32-34页 |
| （三） 我国构建中国墙制度的可行性 | 第34-35页 |
| 1. 我国现行立法为中国墙制度的构建提供了一定的法律基础 | 第34-35页 |
| 2. 我国金融业的发展实践为中国墙制度的构建提供了现实条件 | 第35页 |
| 四、构建我国综合类证券机构的中国墙制度 | 第35-39页 |
| （一） 加强立法 | 第35-36页 |
| 1. 通过立法明确中国墙制度的法律效力 | 第35-36页 |
| 2. 用法律的形式明确中国墙制度的抗辩效力 | 第36页 |
| 3. 用法律的形式明确中国墙制度的具体要求和执行措施 | 第36页 |
| （二） 加强中国墙制度的执法监督 | 第36-37页 |
| 1. 加强政府对中国墙制度的执法监督 | 第36-37页 |
| 2. 加强证券行业组织的监督 | 第37页 |
| 3. 加强社会监督 | 第37页 |
| （三） 加强中国墙制度的配套制度建设 | 第37-39页 |
| 1. 建立中国墙制度的强化配套措施 | 第37-38页 |
| 2. 制定完善的职业道德守则 | 第38页 |
| 3. 明确综合类证券商的民事法律责任 | 第38-39页 |
| 结语 | 第39-40页 |
| 致谢 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-42页 |
