我国保荐人法律制度研究
| 摘要 | 第1-7页 |
| 前言 | 第7-9页 |
| 第一章 我国的股票发行监管制度及评析 | 第9-16页 |
| 第一节 审批制 | 第9-11页 |
| 第二节 通道制 | 第11-15页 |
| 第三节 小结 | 第15-16页 |
| 第二章 我国保荐人制度概述 | 第16-30页 |
| 第一节 保荐人制度的借鉴及在我国的发展 | 第16-21页 |
| 一、保荐人制度的借鉴 | 第16-20页 |
| 二、我国保荐人制度的发展 | 第20-21页 |
| 第二节 我国保荐人制度的主要内容 | 第21-27页 |
| 一、保荐人和保荐代表人的资格 | 第21-22页 |
| 二、保荐人的权利 | 第22-24页 |
| 三、保荐人的职责 | 第24-25页 |
| 四、保荐人的法律责任 | 第25-27页 |
| 第三节 我国保荐人制度的正功能和积极作用 | 第27-30页 |
| 第三章 我国保荐人制度的不足 | 第30-37页 |
| 第一节 制度设置方面的不足 | 第31-33页 |
| 一、相关法律不配套 | 第31页 |
| 二、保荐机构和保荐代表人的地位不平等 | 第31-32页 |
| 三、保荐机构对其他中介机构的控制力有限 | 第32页 |
| 四、保荐机构与发行人之间的信息不对称 | 第32页 |
| 五、保荐人的职责设置不合理 | 第32-33页 |
| 六、保荐人的刑事责任和民事赔偿制度不健全 | 第33页 |
| 第二节 制度实施方面的不足 | 第33-35页 |
| 一、保荐人资格认证制度不科学 | 第33-34页 |
| 二、保荐人和保荐代表人缺乏独立性 | 第34页 |
| 三、保荐人违规的成本较低 | 第34-35页 |
| 四、保荐人尽职的标准不明确 | 第35页 |
| 五、保荐代表人的执业能力值得怀疑 | 第35页 |
| 第三节 市场环境方面的不足 | 第35-36页 |
| 一、保荐人追求利益最大化与保荐人制度的目的不一致 | 第35-36页 |
| 二、现行的发行审核制度与保荐人制度不匹配 | 第36页 |
| 三、保荐人制度良性运作的配套措施不完善 | 第36页 |
| 四、保荐人面临的风险具有不确定性 | 第36页 |
| 第四节 小结 | 第36-37页 |
| 第四章 我国保荐人制度改进的法律对策 | 第37-47页 |
| 第一节 制度设置方面改进的法律对策 | 第37-41页 |
| 一、完善保荐人制度的法律体系 | 第37-38页 |
| 二、进一步扩大保荐人的权利 | 第38页 |
| 三、保荐机构和保荐代表人之间的关系应理顺 | 第38-39页 |
| 四、保荐人与被保荐人的关系应理顺 | 第39页 |
| 五、保荐机构与其他中介机构的关系应理顺 | 第39-40页 |
| 六、可建立多重保荐机构 | 第40页 |
| 七、有关保荐人的责任制度应逐步完善 | 第40-41页 |
| 第二节 制度实施方面改进的法律对策 | 第41-44页 |
| 一、改进保荐人资格认证制度 | 第41-42页 |
| 二、增强保荐人和保荐代表人的独立性 | 第42页 |
| 三、提高保荐人业务能力和保荐项目质量 | 第42-43页 |
| 四、建立健全保荐人的责任机制 | 第43页 |
| 五、对保荐人建立长期激励机制 | 第43-44页 |
| 第三节 市场环境方面改进的法律对策 | 第44-47页 |
| 一、内地的"双保荐制"应过渡到"单保荐制" | 第44页 |
| 二、建立保荐人责任保险制度的设想 | 第44-45页 |
| 三、完善核准程序的建议 | 第45页 |
| 四、推进证券发行监管制度改革的建议 | 第45-47页 |
| 结论 | 第47-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
