| 摘要 | 第1-8页 |
| 前言 | 第8-10页 |
| 一、证券公司的风险、监管及处置 | 第10-17页 |
| (一) 我国证券公司的风险成因及其特征 | 第10-14页 |
| 1. 我国证券公司的风险成因 | 第10-12页 |
| 2. 我国证券公司风险的特征 | 第12-14页 |
| (二) 我国证券公司的监管及其风险处置 | 第14-17页 |
| 1. 证券监管与高风险证券公司 | 第14-15页 |
| 2. 高风险证券公司风险处置的定位 | 第15-17页 |
| 二、高风险证券公司风险处置实践综述 | 第17-22页 |
| (一) 高风险证券公司处置实践 | 第17-18页 |
| (二) 风险处置的方式及特征 | 第18-22页 |
| 1. 处置方式的类分及简述 | 第18-20页 |
| 2. 风险处置的行政性特征 | 第20-22页 |
| 三、高风险证券公司风险处置行政性特征的分析 | 第22-44页 |
| (一) 处置依据上的行政性 | 第22-27页 |
| 1. 证券监管部门的职能定位及其处置权限 | 第22-23页 |
| 2. 具体处置措施之适法性评析 | 第23-27页 |
| (二) 司法保护中的行政性 | 第27-32页 |
| 1. 司法保护的必要性 | 第28-29页 |
| 2. 司法保护的具体实施 | 第29页 |
| 3. 司法保护存在的问题及其改进 | 第29-32页 |
| (三) 利益相关者对待方法上的行政性 | 第32-39页 |
| 1. 内外之别——公司内部人员与债权人的区别对待 | 第32-34页 |
| 2. 内部之别——高管人员与普通职员的区别对待 | 第34-36页 |
| 3. 外部之别——个人债权人与机构债权人的区别对待 | 第36-39页 |
| (四) 效益工资争议处理中的行政性 | 第39-44页 |
| 1. 高风险证券公司员工安置的特点及原则要求 | 第40-41页 |
| 2. 高风险证券公司效益工资问题讨论 | 第41-44页 |
| 四、高风险证券公司的处置结果及其现实选择 | 第44-55页 |
| (一) 高风险证券公司的处置结果及其比较 | 第44-49页 |
| 1. 高风险证券公司处置结果的类型化概括 | 第44页 |
| 2. 高风险证券公司市场退出的意义及其路径分析 | 第44-49页 |
| (二) 高风险证券公司破产退出的现实选择及其特征分析 | 第49-55页 |
| 1. 证券公司破产的条件 | 第49-52页 |
| 2. 行政处置与破产清算的衔接 | 第52-55页 |
| 结论 | 第55-56页 |
| 附表 | 第56-60页 |
| 参考文献 | 第60-64页 |
| 致谢 | 第64页 |