| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 引言 | 第11-14页 |
| 一、论文选题之由来 | 第11-12页 |
| 二、本文的研究意义 | 第12-13页 |
| 三、本文的创新 | 第13-14页 |
| 第一章 我国客户交易结算资金存管制度改革之缘起 | 第14-24页 |
| 一、客户交易结算资金存管的概念 | 第14-15页 |
| 二、改革之缘起——券商挪用客户交易结算资金 | 第15-17页 |
| 三、对券商挪用客户交易结算资金行为的思考 | 第17-23页 |
| （一） 我国证券交易制度上的弊端 | 第17-22页 |
| （二） 券商挪用客户交易结算资金的原因 | 第22-23页 |
| 四、小结 | 第23-24页 |
| 第二章 我国客户交易结算资金存管制度的改革尝试与存在的问题 | 第24-38页 |
| 一、2005 年证券法修订以前的相关改革简述 | 第24-25页 |
| 二、2005 年证券法对客户交易结算资金存管制度的改革尝试 | 第25-30页 |
| （一） 客户交易结算资金存管的改革方案 | 第25-27页 |
| （二） 改革最终选择的方案：第三方存管制度 | 第27-30页 |
| 三、现行第三方存管制度存在的问题 | 第30-36页 |
| （一） 第三方存管制度在理论上的困惑 | 第30-32页 |
| （二） 券商获得客户交易结算资金利差的不合法性 | 第32-33页 |
| （三） 不符合DVP 清算交收原则 | 第33-34页 |
| （四） 制约券商的发展 | 第34-35页 |
| （五） 阻碍融资融券交易推出 | 第35页 |
| （六） 银行技术系统不配套所带来的问题 | 第35-36页 |
| 四、小结 | 第36-38页 |
| 第三章 我国客户交易结算资金存管制度的完善 | 第38-48页 |
| 一、域外客户交易资金存管模式介绍 | 第38-45页 |
| （一） 经纪商存管模式与第三方存管模式介绍 | 第38-43页 |
| （二） 两种存管模式的比较：安全与效率的平衡 | 第43-45页 |
| 二、我国客户交易结算资金存管制度的借鉴与完善 | 第45-48页 |
| （一） 我国客户交易结算资金存管制度的价值取向 | 第45页 |
| （二） 我国客户交易结算资金存管制度的模式选择 | 第45-46页 |
| （三） 我国客户交易结算资金存管的制度完善 | 第46-48页 |
| 结论 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-53页 |