| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-13页 |
| 第一部分 证券投资者保护基金概述 | 第13-29页 |
| 一、证券投资者保护基金的含义 | 第13-18页 |
| (一) 证券投资者保护基金的含义及特征 | 第13-16页 |
| (二) 证券投资者保护制度可能引起的道德风险问题 | 第16-18页 |
| 二、我国证券投资者保护基金的成立 | 第18-25页 |
| (一) 我国证券投资者保护基金的成立背景 | 第18-19页 |
| (二) 我国证券投资者保护基金的法律制度体系 | 第19-21页 |
| (三) 我国证券投资者保护基金法律制度的主要内容 | 第21-25页 |
| 三、证券投资者保护基金制度的理论基础 | 第25-29页 |
| (一) 证券投资者保护基金的经济学理论基础 | 第25-26页 |
| (二) 证券投资者保护基金的法律理论基础 | 第26-29页 |
| 第二部分 我国证券投资者保护基金法律制度存在的问题 | 第29-38页 |
| 一、证券投资者保护基金的资金筹集及管理制度存在问题 | 第29-31页 |
| (一) 资金来源不足 | 第29页 |
| (二) 会费缴纳标准不明确 | 第29-30页 |
| (三) 基金的融资规则不明确 | 第30页 |
| (四) 证券投资者保护基金规模总量没有明确的标准 | 第30-31页 |
| 二、证券投资者保护基金的补偿方案不够具体明确 | 第31-35页 |
| (一) 补偿条件过窄且规定不够明确 | 第31-32页 |
| (二) 补偿对象不规范 | 第32-33页 |
| (三) 补偿标准过于原则 | 第33-34页 |
| (四) 补偿程序不规范 | 第34-35页 |
| 三、证券投资者保护基金的监管制度不完善 | 第35-36页 |
| 四、证券投资者保护基金公司的董事会构成及监管职能不够完善 | 第36-38页 |
| (一) 公司的董事会结构不合理 | 第36页 |
| (二) 证券投资者保护基金公司的监管职能不够完善 | 第36-38页 |
| 第三部分 完善我国证券投资者保护基金法律制度的建议 | 第38-48页 |
| 一、完善证券投资者保护基金的资金筹集及管理制度 | 第38-41页 |
| (一) 拓宽保护基金来源 | 第38页 |
| (二) 构建细化的缴费标准体系 | 第38-39页 |
| (三) 明确投资基金的融资规则 | 第39-40页 |
| (四) 设立我国证券投资者保护基金的最大规模和最小规模 | 第40-41页 |
| 二、完善证券投资者保护基金的补偿法律制度 | 第41-44页 |
| (一) 放宽补偿条件 | 第41-42页 |
| (二) 明确补偿对象 | 第42-43页 |
| (三) 规范补偿标准 | 第43-44页 |
| (四) 规范补偿程序 | 第44页 |
| 三、完善基金监管制度 | 第44-46页 |
| (一) 确立证监会一元化的监管模式 | 第44-45页 |
| (二) 强化自律组织的监管作用,弥补监管不足 | 第45-46页 |
| 四、完善证券投资者保护基金公司的董事会构成及监管职能 | 第46-48页 |
| (一) 改善董事会结构,明确董事任期 | 第46-47页 |
| (二) 完善投资者保护基金公司的监管职能 | 第47-48页 |
| 结论 | 第48-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
