| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 导论 | 第10-18页 |
| 一、选题背景和意义 | 第10页 |
| 二、文献综述 | 第10-15页 |
| 三、主要内容与基本框架 | 第15-16页 |
| 四、研究范围的限定 | 第16页 |
| 五、主要创新与不足 | 第16-18页 |
| 第一章 金融控股公司的基本理论 | 第18-35页 |
| 第一节 对金融控股公司的界定 | 第18-21页 |
| 第二节 金融控股公司的分类 | 第21-24页 |
| 第三节 金融控股公司的创新动因 | 第24-30页 |
| 第四节 中国金融控股公司的发展轨迹 | 第30-35页 |
| 第二章 金融控股公司的风险与监管必要性 | 第35-43页 |
| 第一节 金融控股公司的常规性风险 | 第35-36页 |
| 第二节 金融控股公司的集团性风险 | 第36-41页 |
| 第三节 我国金融控股公司面临的特殊风险 | 第41-43页 |
| 第三章 金融控股公司监管制度的国际比较 | 第43-65页 |
| 第一节 主要国家和地区金融控股公司的制度沿革及其监管体系 | 第43-57页 |
| 第二节 金融控股经营制度国际比较 | 第57-60页 |
| 第三节 伞形监管模式与一元化监管模式比较 | 第60-65页 |
| 第四章 中国金融控股公司的监管现状 | 第65-78页 |
| 第一节 中国金融控股公司发展现状 | 第65-69页 |
| 第二节 中国现行金融监管体制 | 第69-72页 |
| 第三节 中国金融控股公司监管存在的问题 | 第72-78页 |
| 第五章 中国金融控股公司的监管模式设计 | 第78-83页 |
| 第一节 中国金融控股公司监管模式构建的基本原则 | 第78-80页 |
| 第二节 中国金融控股公司监管模式的改革目标——功能型的一元化监管模式 | 第80页 |
| 第三节 中国金融控股公司监管模式改革的路径设计 | 第80-83页 |
| 第六章 中国金融控股公司的监管措施安排 | 第83-95页 |
| 第一节 中国金融控股公司监管的基本内容 | 第83-90页 |
| 一、资本适足性监管 | 第83-84页 |
| 二、"防火墙"制度监管 | 第84-88页 |
| 三、市场准入与退出监管 | 第88页 |
| 四、高级管理人员任职资格审查和经营状况的监控 | 第88页 |
| 五、透明度监管与集团内部交易监管 | 第88-90页 |
| 六、大额突发风险监管 | 第90页 |
| 七、风险集中度监管 | 第90页 |
| 第二节 中国金融控股公司监管的机制和技术手段 | 第90-95页 |
| 一、逐步完善金融控股公司监管法律体系 | 第90-91页 |
| 二、确立并表监管、综合评价的监管原则 | 第91页 |
| 三、引入集团风险预警机制 | 第91页 |
| 四、确立技术化监管体系 | 第91-92页 |
| 五、启发构建内部控制制度、确立现代金融控股治理结构 | 第92页 |
| 六、建立"里应外合"的行业自律监管机制 | 第92-93页 |
| 七、监管协调和危机处理机制 | 第93页 |
| 八、加强金融控股公司监管的国际合作 | 第93页 |
| 九、加大力度培育金融监管人才 | 第93-94页 |
| 十、强化对产业资本控股金融机构的监管 | 第94-95页 |
| 结束语 | 第95-96页 |
| 参考文献 | 第96-100页 |
| 致谢 | 第100页 |
