上市权证法律制度研究--以我国权证恶炒为反思出发点
| 中文摘要 | 第1-8页 |
| ABSTRACT | 第8-10页 |
| 引言 | 第10-14页 |
| 第一章 权证的概念界定与功能分析 | 第14-18页 |
| 第一节 权证的基本概念分析 | 第14-16页 |
| 一、权证的概念界定 | 第14-15页 |
| 二、权证的组成要素 | 第15-16页 |
| 第二节 权证的种类与功能分析 | 第16-18页 |
| 一、权证的分类 | 第16-17页 |
| 二、权证的经济功能分析 | 第17-18页 |
| 第二章 权证的特性与风险控制分析 | 第18-24页 |
| 第一节 权证的法律特性分析 | 第18-21页 |
| 一、权证属于金融衍生品 | 第18页 |
| 二、作为衍生品的法律共性 | 第18-19页 |
| 三、权证属于射幸合同 | 第19页 |
| 四、权证属于标准合同 | 第19-20页 |
| 五、权证的附条件履行性 | 第20页 |
| 六、赌博协议辨析 | 第20-21页 |
| 第二节 法律风险与控制 | 第21-24页 |
| 一、总体风险归纳 | 第21页 |
| 二、发行方履约风险和定价风险 | 第21-22页 |
| 三、控制标的资产价格异动的风险 | 第22页 |
| 四、控制权证价格被操纵的风险 | 第22-24页 |
| 第三章 基础权利保障与监管模式探讨 | 第24-31页 |
| 第一节 平等交易权之保护 | 第24-28页 |
| 一、保护平等交易权的意义 | 第24-25页 |
| 二、健全公力救济制度 | 第25-27页 |
| 三、健全私力救济制度 | 第27-28页 |
| 第二节 监管模式比较分析 | 第28-31页 |
| 一、典型国家的监管模式 | 第28-29页 |
| 二、我国选择模式的理论基础:以社会整体利益为目标 | 第29-31页 |
| 第四章 香港权证法制介绍与评价 | 第31-38页 |
| 第一节 现货市场与权证市场立法例介绍 | 第31-35页 |
| 一、现货股票市场机制完备 | 第31-33页 |
| 二、成功的权证交易市场 | 第33-34页 |
| 三、权证交易监管严密 | 第34页 |
| 四、成熟的做市商制度 | 第34-35页 |
| 第二节 分析与借鉴 | 第35-38页 |
| 一、成功源自正确的理念 | 第35-36页 |
| 二、汇源权证案例的启示 | 第36-37页 |
| 三、规则衔接合理的积极意义 | 第37-38页 |
| 第五章 我国权证市场弊端和成因透析 | 第38-46页 |
| 第一节 我国权证市场的弊端 | 第38-39页 |
| 一、权证过度投机的现状 | 第38-39页 |
| 二、不完善的基础证券市场 | 第39页 |
| 第二节 权证创设的误区分析 | 第39-41页 |
| 一、创设的理解误区 | 第40页 |
| 二、券商创设不符合创新的精神 | 第40-41页 |
| 三、权证创设违背法治精神 | 第41页 |
| 第三节 弊端的成因透析 | 第41-46页 |
| 一、行政意志压制市场意志 | 第41-42页 |
| 二、投资品种稀缺造成价格扭曲 | 第42-43页 |
| 三、国有上市企业缺乏现代公司治理 | 第43-45页 |
| 四、小结 | 第45-46页 |
| 第六章 完善我国权证法律制度的建议 | 第46-58页 |
| 第一节 完善现货市场法律制度 | 第46-51页 |
| 一、建立公平合理的新股发行制度 | 第46-48页 |
| 二、完善股价的合理波动:建立做空机制 | 第48-49页 |
| 三、真正实现股票摘牌退出机制 | 第49-50页 |
| 四、取法信托制度:改善国有公司治理结构 | 第50-51页 |
| 第二节 制定金融衍生产品法律 | 第51-52页 |
| 一、制定金融衍生产品法的重要性 | 第51-52页 |
| 二、立法原则与制度构建之建议 | 第52页 |
| 第三节 权证交易规制构想 | 第52-55页 |
| 一、建立做市商制度 | 第52-53页 |
| 二、建立风险对冲制度 | 第53-54页 |
| 三、规范发行人与证券交易所的信息披露 | 第54页 |
| 四、明确回购或强制停除牌程序 | 第54-55页 |
| 五、不断细化交易规则以利动态监管 | 第55页 |
| 第四节 建设多层次的风险监管体系 | 第55-58页 |
| 一、明确分工职责以强化政府监管 | 第55-56页 |
| 二、鼓励行业自律监管 | 第56页 |
| 三、加强跨境合作 | 第56-58页 |
| 结语 | 第58-59页 |
| 注释 | 第59-63页 |
| 参考文献 | 第63-67页 |
| 后记 | 第67-68页 |
