融资融券业务对我国证券公司的影响研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 1 引言 | 第8-14页 |
| ·选题背景和意义 | 第8-9页 |
| ·选题背景 | 第8页 |
| ·选题意义 | 第8-9页 |
| ·相关理论回顾与文献综述 | 第9-13页 |
| ·相关理论回顾 | 第9-10页 |
| ·文献综述 | 第10-13页 |
| ·研究思路和方法 | 第13页 |
| ·创新和不足 | 第13-14页 |
| 2 融资融券交易概述 | 第14-17页 |
| ·融资融券交易的内涵及种类 | 第14页 |
| ·融资融券交易的特点 | 第14-15页 |
| ·融资融券交易的经济功能 | 第15-17页 |
| 3 海外融资融券模式对券商的影响分析 | 第17-25页 |
| ·美国:分散信用模式 | 第17-20页 |
| ·日本:集中信用模式 | 第20-21页 |
| ·中国台湾地区:双轨制信用模式 | 第21-23页 |
| ·美国、日本、中国台湾融资融券模式的比较 | 第23页 |
| ·对我国开展融资融券业务的启示 | 第23-25页 |
| 4 融资融券业务在我国的发展 | 第25-31页 |
| ·我国开展融资融券业务的发展历程 | 第25-29页 |
| ·我国关于融资融券业务的研究 | 第25页 |
| ·试点阶段推出的融资融券业务模式 | 第25-27页 |
| ·试点阶段业务模式与境外模式的比较 | 第27-29页 |
| ·融资融券业务对我国证券市场的影响 | 第29-31页 |
| ·平抑证券市场上股价的剧烈波动 | 第30页 |
| ·提高证券市场的活跃度 | 第30-31页 |
| 5 证券公司开展融资融券面临的机遇挑战 | 第31-36页 |
| ·为证券公司开辟新的盈利渠道 | 第31-32页 |
| ·对经纪业务的影响 | 第31-32页 |
| ·对自营业务的影响 | 第32页 |
| ·加剧行业竞争 加快行业分化 | 第32页 |
| ·证券公司面临的风险及成因分析 | 第32-36页 |
| ·客户信用风险 | 第33-34页 |
| ·市场风险 | 第34页 |
| ·业务规模失控风险 | 第34-35页 |
| ·经营管理风险 | 第35页 |
| ·结算风险 | 第35-36页 |
| 6 证券公司的应对策略 | 第36-40页 |
| ·建立健全对融资融券交易的监管 | 第36-37页 |
| ·建立健全外部监管 | 第36-37页 |
| ·证券公司加强自律管理 | 第37页 |
| ·建立健全证券公司的内控体制 | 第37-38页 |
| ·建立健全客户信用管理体制 | 第38-40页 |
| ·加强对客户资质的审查 | 第38页 |
| ·加强动态监控能力 | 第38-40页 |
| 结论 | 第40-41页 |
| 致谢 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-44页 |
| 在学期间发表的学术论文 | 第44页 |
