基金重仓对分析师行为的影响及其经济后果
| 摘要 | 第5-7页 |
| Abstract | 第7-8页 |
| 第一章 导论 | 第9-16页 |
| 1.1 研究背景 | 第9-12页 |
| 1.2 研究问题 | 第12-13页 |
| 1.3 研究意义 | 第13-14页 |
| 1.4 研究发现 | 第14页 |
| 1.5 论文框架 | 第14-16页 |
| 第二章 制度背景 | 第16-25页 |
| 2.1 证券业及分析师行业、发展和现状 | 第16-18页 |
| 2.2 基金业、发展和现状 | 第18-20页 |
| 2.3 基金、券商和分析师 | 第20-25页 |
| 2.3.1 基金分仓 | 第20-21页 |
| 2.3.2 基金销售 | 第21-23页 |
| 2.3.3 基金股东 | 第23页 |
| 2.3.4 基金与分析师 | 第23-25页 |
| 第三章 文献综述 | 第25-40页 |
| 3.1 分析师行为及其有效性 | 第25-30页 |
| 3.1.1 分析师跟踪 | 第25-27页 |
| 3.1.2 分析师盈余预测 | 第27-29页 |
| 3.1.3 分析师投资评级 | 第29-30页 |
| 3.2 分析师利益冲突及其经济后果 | 第30-34页 |
| 3.3 机构投资者与分析师 | 第34-37页 |
| 3.4 国内分析师研究文献综述 | 第37-40页 |
| 第四章 基金重仓与分析师跟踪行为 | 第40-78页 |
| 4.1 分析师跟踪行为表现 | 第41-63页 |
| 4.1.1 理论分析和研究假说 | 第41-43页 |
| 4.1.2 研究设计 | 第43-48页 |
| 4.1.3 实证结果 | 第48-56页 |
| 4.1.4 敏感性测试 | 第56-62页 |
| 4.1.5 小结 | 第62-63页 |
| 4.2 分析师跟踪行为的经济后果 | 第63-77页 |
| 4.2.1 理论分析和研究假说 | 第63-66页 |
| 4.2.2 研究设计 | 第66-68页 |
| 4.2.3 实证结果 | 第68-75页 |
| 4.2.4 稳健性测试 | 第75-76页 |
| 4.2.5 小结 | 第76-77页 |
| 4.3 本章小结 | 第77-78页 |
| 第五章 基金重仓与分析师评级行为 | 第78-112页 |
| 5.1 分析师评级行为表现 | 第79-107页 |
| 5.1.1 理论分析和研究假说 | 第79-84页 |
| 5.1.2 研究设计 | 第84-87页 |
| 5.1.3 实证结果 | 第87-95页 |
| 5.1.4 竞争性假说 | 第95-99页 |
| 5.1.5 敏感性测试 | 第99-103页 |
| 5.1.6 补充检验 | 第103-106页 |
| 5.1.7 小结 | 第106-107页 |
| 5.2 分析师评级行为经济后果 | 第107-110页 |
| 5.2.1 研究设计 | 第107-108页 |
| 5.2.2 实证结果 | 第108-110页 |
| 5.2.3 小结 | 第110页 |
| 5.3 本章小结 | 第110-112页 |
| 第六章 结论 | 第112-116页 |
| 6.1 研究结论与贡献 | 第112-114页 |
| 6.1.1 研究结论 | 第112-113页 |
| 6.1.2 研究贡献 | 第113-114页 |
| 6.2 政策建议 | 第114页 |
| 6.3 研究局限及未来研究方向 | 第114-116页 |
| 6.3.1 研究局限 | 第114-115页 |
| 6.3.2 未来研究方向 | 第115-116页 |
| 参考文献 | 第116-129页 |
| 附录 | 第129-135页 |
| 致谢 | 第135-136页 |
