| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 引言 | 第10-14页 |
| 一、选题背景与意义 | 第10-11页 |
| 二、文献综述 | 第11-12页 |
| 三、本文创新之处与不足 | 第12-14页 |
| 第一章 协议控制模式概述 | 第14-23页 |
| 第一节 与协议控制模式相关的概念 | 第14-17页 |
| 一、协议的概念 | 第14页 |
| 二、控制的概念 | 第14-15页 |
| 三、协议控制模式的概念 | 第15-17页 |
| 第二节 协议控制模式的特点 | 第17-19页 |
| 一、跨法域性 | 第17页 |
| 二、弱控制性 | 第17-18页 |
| 三、隐秘性 | 第18-19页 |
| 第三节 协议控制模式的价值 | 第19-23页 |
| 一、促进我国证券市场国际化 | 第19页 |
| 二、完善企业融资渠道 | 第19-21页 |
| 三、提高公司治理水平 | 第21页 |
| 四、提升企业形象 | 第21-23页 |
| 第二章 协议控制模式的构建 | 第23-37页 |
| 第一节 协议控制模式的一般构建步骤 | 第23-26页 |
| 一、注册境外特殊目的公司 | 第23-24页 |
| 二、设立外商独资企业 | 第24-25页 |
| 三、控制境内运营实体 | 第25-26页 |
| 四、申请上市 | 第26页 |
| 第二节 协议控制模式构建实例分析—新东方美国上市 | 第26-32页 |
| 一、新东方的公司架构与具体协议安排 | 第26-29页 |
| 二、新东方构建协议控制模式的动因分析 | 第29-30页 |
| 三、美国证券市场对待协议控制模式的立场 | 第30-32页 |
| 第三节 协议控制模式构建实例分析—秦发香港上市 | 第32-37页 |
| 一、秦发的公司架构与具体协议安排 | 第32-34页 |
| 二、秦发构建协议控制模式的动因分析 | 第34-35页 |
| 三、香港证券市场对待协议控制模式的立场 | 第35-37页 |
| 第三章 协议控制模式下的法律风险 | 第37-45页 |
| 第一节 协议被认定为无效的风险 | 第37-41页 |
| 一、实践机构对协议效力的认定 | 第37-40页 |
| 二、协议被认定为无效的后果 | 第40-41页 |
| 第二节 境内创始人违约的风险 | 第41-43页 |
| 一、境内创始人违约的情形 | 第41-42页 |
| 二、守约方的权利救济困境 | 第42-43页 |
| 第三节 境外上市公司恶意逃避债务的风险 | 第43-45页 |
| 一、境外上市公司恶意逃避债务的情形 | 第43-44页 |
| 二、债权人的权利救济困境 | 第44-45页 |
| 第四章 我国对企业以协议控制模式境外上市的监管 | 第45-52页 |
| 第一节 我国对企业以协议控制模式境外上市的监管缺陷 | 第45-47页 |
| 一、监管依据不足 | 第45-46页 |
| 二、监管理念不足 | 第46-47页 |
| 第二节 企业以协议控制模式境外上市的监管完善--以《外国投资法（草案征求意见稿》为基础 | 第47-52页 |
| 一、明确“协议控制”为外国投资方式 | 第47-48页 |
| 二、采用“实际控制人”标准 | 第48-49页 |
| 三、采取准入前国民待遇和负面清单的外资管理方式 | 第49-50页 |
| 四、规定信息报告制度 | 第50页 |
| 五、既存属禁止或限制外国投资领域协议控制模式的处理 | 第50-52页 |
| 结语 | 第52-54页 |
| 参考文献 | 第54-58页 |
| 附录 | 第58-59页 |
| 致谢 | 第59页 |
