| 中文摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 导论 | 第7-8页 |
| 一、外资银行市场准入的理论讨论 | 第8-12页 |
| (一) 我国实践中对外资银行的定义及其准入种类 | 第8-10页 |
| (二) 外资银行市场准入的概念 | 第10-11页 |
| (三) 我国外资银行市场准入法律监管的历史和发展历程 | 第11-12页 |
| 1. 外资银行发展趋势偏向独立法人设立,监管准入尺度有所放松 | 第12页 |
| 2. 银行业务范围扩大,业务布局向纵深发展 | 第12页 |
| 3. 外资银行本土化进程加快,立足本土服务全球 | 第12页 |
| 二、对外资银行市场准入法律监管的合法性和必要性 | 第12-17页 |
| (一) 法律监管合法性探究 | 第12-14页 |
| 1. 属地管辖权 | 第12-13页 |
| 2. 国民待遇原则 | 第13页 |
| 3. 外资投资人同意接受管辖论 | 第13-14页 |
| (二) 法律监管必要性探究 | 第14-17页 |
| 1. 全球互联网金融的趋势导致市场准入监管存在短板 | 第14-15页 |
| 2. 金融国际化进程加快,要求东道国监管机构加强监管 | 第15页 |
| 3. 对外资银行市场准入的监管有助于维护国际金融体系的安全与稳定 | 第15-16页 |
| 4. 行业特殊性要求对外资银行的市场准入进行监管 | 第16-17页 |
| 三、外资银行市场准入法律监管的原则及内容 | 第17-21页 |
| (一) 外资银行法律监管的基本原则 | 第17-21页 |
| 1. 保护主义原则 | 第17-18页 |
| 2. 互惠对等主义原则 | 第18-19页 |
| 3. 国民待遇原则 | 第19-20页 |
| 4. 最惠国待遇原则 | 第20-21页 |
| 四、外资银行准入的法律监管内容 | 第21-23页 |
| (一) 外资银行机构设立法律形式监管 | 第21页 |
| (二) 外资银行业务范围的法律监管 | 第21-22页 |
| 1. 银行基本业务 | 第22页 |
| 2. 非银行基本业务 | 第22页 |
| 3. 业务授权/规模/额度限制 | 第22页 |
| (三) 外资银行管理人员准入条件的监管 | 第22-23页 |
| 五、外资银行市场准入法律监管的国际实践比较考量 | 第23-27页 |
| (一) 发达国家法律监管方式的比较 | 第23-26页 |
| 1. 美国——监管权力较分散,多部门监管力量齐下 | 第23-25页 |
| 2. 英国——设立一体监管体制,主力部门监管 | 第25页 |
| 3. 日本——偏向行政监管金融,一体多翼格局 | 第25-26页 |
| (二) 外国法律监管实践对我国的启示和借鉴 | 第26-27页 |
| 六、我国现行法律对外资银行市场准入监管的不足 | 第27-29页 |
| (一) 外资银行监管立法不成体系 | 第27页 |
| (二) 外资银行准入种类规定缺失 | 第27-28页 |
| (三) 对申请人资本金的规定过于机械 | 第28页 |
| (四) 高级管理人员任职资格法律规定不够量化 | 第28-29页 |
| 七、我国对外银行市场准入法律监管体系若干建议 | 第29-32页 |
| (一) 完善外资银行机构准入形式之立法内容建议 | 第29-30页 |
| 1. 外资银行准入形式法律规定的补强 | 第29页 |
| 2. 上市金融机构与非上市金融机构法律监管程序的完善 | 第29-30页 |
| 3. 扩大法律条款对监管义务的覆盖 | 第30页 |
| (二) 法律监管内容可进一步明确外资银行高管人员任职要求 | 第30页 |
| (三) 完善外资银行准入的法定总资产要求 | 第30-31页 |
| (四) 加强与母国法律监管合作 | 第31-32页 |
| 结语 | 第32-33页 |
| 参考文献 | 第33-35页 |
| 致谢 | 第35页 |
