| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 1 绪论 | 第8-12页 |
| 1.1 研究背景及目的 | 第8-9页 |
| 1.2 研究思路 | 第9-10页 |
| 1.3 研究内容 | 第10页 |
| 1.4 研究方法 | 第10-11页 |
| 1.5 可能的创新之处 | 第11-12页 |
| 2 理论基础及文献综述 | 第12-22页 |
| 2.1 融资融券业务概述 | 第12-14页 |
| 2.1.1 融资融券业务的内容 | 第12页 |
| 2.1.2 融资融券业务的开展对证券公司带来的正面影响 | 第12-13页 |
| 2.1.3 融资融券业务的开展对证券公司的负面影响 | 第13-14页 |
| 2.2 融资融券业务的风险类型及识别方法 | 第14-19页 |
| 2.2.1 融资融券业务可能的风险类型 | 第14-17页 |
| 2.2.2 融资融券业务风险的风险识别方法 | 第17-19页 |
| 2.3 融资融券业务风险的控制研究 | 第19-21页 |
| 2.3.1 国内学者关于融资融券业务风险控制的研究 | 第19-20页 |
| 2.3.2 国外学者关于融资融券业务风险控制的研究 | 第20-21页 |
| 2.4 本章小结 | 第21-22页 |
| 3 C证券公司融资融券业务风险的识别 | 第22-30页 |
| 3.1 公司基本情况及两融业务的发展状况 | 第22-23页 |
| 3.1.1 C证券公司情况简介 | 第22页 |
| 3.1.2 C证券公司融资融券业务的发展状况 | 第22-23页 |
| 3.2 C证券公司融资融券业务主要风险类型的识别 | 第23-27页 |
| 3.2.1 样本选择及问卷设计 | 第24页 |
| 3.2.2 样本描述 | 第24-25页 |
| 3.2.3 主要风险类型的诊断 | 第25-27页 |
| 3.3 C证券公司融资融券业务风险的度量 | 第27-28页 |
| 3.4 本章小结 | 第28-30页 |
| 4 C证券公司融资融券业务风险控制的研究 | 第30-48页 |
| 4.1 C证券公司针对信用风险的防范措施 | 第30-36页 |
| 4.1.1 资质审核 | 第30-35页 |
| 4.1.2 账户开立过程合规 | 第35页 |
| 4.1.3 后续沟通 | 第35-36页 |
| 4.2 C证券公司针对市场风险的防范措施 | 第36-41页 |
| 4.2.1 提升研究团队实力 | 第36-37页 |
| 4.2.2 及时调整可融资的标的证券 | 第37页 |
| 4.2.3 及时调整可抵充保证金证券的折算率 | 第37-40页 |
| 4.2.4 适时进行压力测试进行监控 | 第40-41页 |
| 4.3 C证券公司针对业务规模风险的防范措施 | 第41-43页 |
| 4.3.1 完善日常监控 | 第41页 |
| 4.3.2 严格控制单客户的融资规模 | 第41-42页 |
| 4.3.3 定期进行敏感性分析 | 第42-43页 |
| 4.4 C证券公司针对操作风险的防范措施 | 第43-47页 |
| 4.4.1 构建操作风险控制架构 | 第44-46页 |
| 4.4.2 投资者教育 | 第46-47页 |
| 4.5 本章小结 | 第47-48页 |
| 5 研究结论及展望 | 第48-50页 |
| 5.1 研究结论 | 第48-49页 |
| 5.2 存在的不足及展望 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |
| 附录 | 第52-56页 |
| 附录1 融资融券业务风险识别调查问卷 | 第52-54页 |
| 附录2 | 第54-56页 |
| 致谢 | 第56页 |
