| 中文摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-9页 |
| 引言 | 第9-11页 |
| 一、证券经纪人制度的概述 | 第11-15页 |
| （一） 证券经纪人的概念 | 第11-12页 |
| （二） 我国证券经纪人制度的概述 | 第12-15页 |
| 二、国外证券经纪人制度的发展现状 | 第15-20页 |
| （一） 国外存在的几种固定的监管模式 | 第15-16页 |
| 1. 美国、日本等国家采用的集中型监管模式 | 第15页 |
| 2. 英国、新加坡等国家采用的自律型监管模式 | 第15页 |
| 3. 德国、法国等国家采用的中间型监管模式 | 第15页 |
| 4. 韩国保证金存管模式 | 第15-16页 |
| （二） 国外证券经纪人制度 | 第16-20页 |
| 1. 证券经纪人的资格审核和集中注册管理 | 第16-18页 |
| 2. 证券经纪人的行为规范和有效管理 | 第18页 |
| 3. 证券经纪制度的风险防范 | 第18-20页 |
| 三、国内证券经纪人制度存在的主要问题 | 第20-27页 |
| （一） 国内有关证券经纪人现行法律制度缺乏系统化 | 第20-21页 |
| 1. 立法层面 | 第20页 |
| 2. 执法层面 | 第20-21页 |
| 3. 自律层面 | 第21页 |
| （二） 证券经纪人从业权利缺乏法律保障 | 第21-24页 |
| 1. 基本人权缺乏保障 | 第22-23页 |
| 2. 劳动权利缺乏保障 | 第23页 |
| 3. 纳税体系缺乏保障 | 第23-24页 |
| （三） 证券经纪人从业管理缺乏有效监督 | 第24-25页 |
| 1. 证券经纪人门槛低，素质良莠不齐 | 第24页 |
| 2. 缺乏系统规范的培训体系 | 第24页 |
| 3. 注册机制和信息披露机制缺失 | 第24-25页 |
| 4. 缺乏科学合理的激励与约束机制 | 第25页 |
| （四） 证券经纪人执业管理缺乏相关制度保障 | 第25-27页 |
| 1. 诱导交易问题 | 第25-26页 |
| 2. 无权代理问题 | 第26页 |
| 3. 私下委托理财问题 | 第26页 |
| 4. 侵权问题 | 第26-27页 |
| 四、完善我国证券经纪人制度的建议 | 第27-34页 |
| （一） 《证券经纪人管理暂行规定》相关不足改进意见 | 第27-28页 |
| 1. 明确对经纪人的授权原则 | 第27-28页 |
| 2. 取消证券经纪人的执业地域的限制 | 第28页 |
| 3. 明确相关处罚力度 | 第28页 |
| （二） 成立完备的自律组织进行自律管理 | 第28-30页 |
| 1. 成立证券经纪人协会 | 第28-29页 |
| 2. 制定不同层次的证券经纪人管理规定 | 第29页 |
| 3. 批准设立专门的证券经纪人公司 | 第29页 |
| 4. 指定专人负责经纪人业务的风险控制 | 第29-30页 |
| （三） 加强证券经纪人执业管理 | 第30-31页 |
| 1. 建立证券经纪人专业考核制度 | 第30页 |
| 2. 建立证券经纪人等级制度 | 第30页 |
| 3. 建立证券经纪人信用档案 | 第30-31页 |
| 4. 建立证券经纪人赔偿制度体系 | 第31页 |
| （四） 完善证券经纪业务监管，加强证券经纪人监督管理制度 | 第31-34页 |
| 1. 完善证券经纪业务监管主体制度和手段制度 | 第31-32页 |
| 2. 继续推进客户资产管理制度建设 | 第32页 |
| 3. 完善券商网上证券经纪业务监管法律制度 | 第32-34页 |
| 结语 | 第34-35页 |
| 参考文献 | 第35-37页 |
| 后记 | 第37页 |