| 摘要 | 第1-12页 |
| Abstract | 第12-27页 |
| 导言 | 第27-44页 |
| 一、选题背景与意义 | 第27-33页 |
| 二、研究文献综述 | 第33-36页 |
| 三、研究思路和结构安排 | 第36-41页 |
| 四、研究方法及创新点 | 第41-44页 |
| 第一章 证券交易异常情况的多维透视 | 第44-65页 |
| 第一节 证券交易异常情况的产生环境与表现形式 | 第45-52页 |
| 一、证券交易所市场的简要描述 | 第45-46页 |
| 二、证券交易异常情况的内生性 | 第46-47页 |
| 三、证券交易异常情况的表现形式 | 第47-52页 |
| 第二节 证券交易异常情况的引致原因 | 第52-60页 |
| 一、不可抗力 | 第52-54页 |
| 二、第三方原因 | 第54-56页 |
| 三、技术故障 | 第56-59页 |
| 四、人为差错 | 第59-60页 |
| 第三节 证券交易异常情况的市场危害 | 第60-65页 |
| 一、影响证券交易功能 | 第61页 |
| 二、加剧证券交易风险 | 第61-62页 |
| 三、危害证券市场稳定 | 第62-63页 |
| 四、损害投资者利益 | 第63-65页 |
| 第二章 证券交易异常情况的自律管理 | 第65-113页 |
| 第一节 证券交易异常情况处置自律主导模式的原由 | 第66-70页 |
| 一、证券交易所处置交易异常情况的法定要求 | 第66-67页 |
| 二、交易异常情况实行自律处置具有比较优势 | 第67-69页 |
| 三、交易所具有自身声誉与市场规模的自利动机 | 第69-70页 |
| 第二节 证券交易异常情况自律处置的定位与价值取向 | 第70-78页 |
| 一、与交易所角色定位相关的两起典型实例 | 第70-74页 |
| 二、角色定位的进一步展开：有所为有所不为 | 第74-76页 |
| 三、证券交易异常情况处置中的价值取向 | 第76-78页 |
| 第三节 基于秩序价值的处置措施 | 第78-89页 |
| 一、限制访问——限制交易参与人接入系统 | 第78-79页 |
| 二、稳定价格——减缓证券价格的剧烈波动 | 第79-82页 |
| 三、临时停牌——暂停单只或者部分证券的交易 | 第82-84页 |
| 四、临时停市——暂停整个市场的证券交易 | 第84-86页 |
| 五、实践考验——中外市场对“闪电崩盘”的应对 | 第86-89页 |
| 第四节 基于公平价值的处置措施：严重错误交易的矫正 | 第89-113页 |
| 一、证券交易中的错误交易之认定 | 第89-95页 |
| 二、错误交易政策：公平导向下的价值均衡与整合 | 第95-99页 |
| 三、协商调整——对已达成的交易结果进行调整 | 第99-102页 |
| 四、取消交易——对已达成的交易结果予以撤销 | 第102-108页 |
| 五、制度困境——我国市场对“乌龙指”的处置 | 第108-113页 |
| 第三章 证券交易异常情况的行政监管 | 第113-139页 |
| 第一节 证券交易异常情况行政监管的必要性 | 第114-125页 |
| 一、证券交易异常情况与市场失灵：以程序交易为例 | 第114-119页 |
| 二、证券交易所双重目标带来的自律失灵 | 第119-125页 |
| 第二节 证券交易异常情况行政监管的基本内容 | 第125-134页 |
| 一、证券交易异常情况行政监管的总体目标 | 第125-126页 |
| 二、证券交易异常情况行政监管与自律管理的边界 | 第126-128页 |
| 三、证券交易异常情况行政监管的方式 | 第128-134页 |
| 第三节 他山之石：证券交易异常情况行政监管的境外实践 | 第134-139页 |
| 一、对交易技术革新保持开放与务实的监管态度 | 第134-136页 |
| 二、保障证券交易异常情况处置中自律管理的优势发挥 | 第136-137页 |
| 三、对证券交易异常情况处置不当行为给予必要监督 | 第137-139页 |
| 第四章 证券交易异常情况中的民事责任：对核心主体和关键领域的分析 | 第139-214页 |
| 第一节 民事责任的一般理论及其具体适用 | 第140-147页 |
| 一、民事责任的基本类型及归责原则 | 第140-142页 |
| 二、民事责任中的“过错”程度及其区分标准 | 第142-145页 |
| 三、超越私法的一般视角来看待证券交易所市场 | 第145-147页 |
| 第二节 证券交易所在组织和管理证券交易中的角色定位 | 第147-158页 |
| 一、证券交易所自身兼具公、私法人属性 | 第147-149页 |
| 二、证券交易所提供的特定服务具有准公共物品之特征 | 第149-157页 |
| 三、证券交易所与市场主体形成的民事法律关系 | 第157-158页 |
| 第三节 证券交易所民事责任的承担与限定 | 第158-178页 |
| 一、基于市场职能与商业属性的“故意与重大过失”标准 | 第158-165页 |
| 二、基于监管职能与公共属性的“善意监管免责”原则 | 第165-172页 |
| 三、证券交易所承担民事责任的形式及实现 | 第172-178页 |
| 第四节 其他相关市场主体的角色定位与责任承担 | 第178-199页 |
| 一、证券登记结算机构的功能定位与民事责任承担 | 第178-185页 |
| 二、证券公司的角色定位与民事责任承担 | 第185-192页 |
| 三、信息技术外包商的角色定位与民事责任承担 | 第192-199页 |
| 第五节 一个关键领域的比较研究——技术故障引发证券交易异常情况的民事责任 | 第199-214页 |
| 一、技术故障是引发证券交易异常情况的主要原因 | 第199-200页 |
| 二、德国证券期货市场技术故障的民事责任制度 | 第200-204页 |
| 三、日本证券期货市场技术故障的民事责任制度 | 第204-209页 |
| 四、香港证券期货市场技术故障的民事责任制度 | 第209-214页 |
| 第五章 证券交易异常情况法律规制的完善：以《证券法》修改为中心 | 第214-244页 |
| 第一节 我国证券交易异常情况法律规制的现状与不足 | 第215-220页 |
| 一、我国证券交易异常情况处置制度的现状 | 第215-217页 |
| 二、我国证券交易异常情况处置制度的不足 | 第217-220页 |
| 第二节 《证券法》关于证券交易异常情况规制的修改要点 | 第220-226页 |
| 一、补充证券交易异常情况类型及处置措施 | 第221-222页 |
| 二、建立错误交易取消机制的基本框架 | 第222-223页 |
| 三、强调证券交易所自身利益冲突的防范 | 第223-224页 |
| 四、增加证券交易所善意监管免责的规定 | 第224-226页 |
| 第三节 证券交易异常情况法律规制配套机制的完善思路 | 第226-244页 |
| 一、细化证券交易异常情况预防与处置的行业标准 | 第226-229页 |
| 二、明确证券交易异常情况处置自律管理的标准及程序 | 第229-237页 |
| 三、构建证券交易异常情况风险与责任分配的协议安排 | 第237-244页 |
| 参考文献 | 第244-259页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第259-261页 |
| 后记 | 第261-265页 |
