| 前言 | 第1-6页 |
| 第一章 中外证券经纪法律制度概述 | 第6-12页 |
| 一、 证券经纪和证券经纪人的含义 | 第6-7页 |
| （一） 证券经纪 | 第6-7页 |
| （二） 证券经纪人 | 第7页 |
| 二、 中外证券经纪法律制度简介 | 第7-12页 |
| （一） 国外证券经纪制度概述 | 第8-10页 |
| （二） 中国现阶段的证券经纪制度 | 第10-12页 |
| 第二章 证券经纪制度的法律经济学分析和法律性质辨析 | 第12-25页 |
| 一、 证券经纪机构存在之经济学理论分析--建立在交易成本和不对称信息为基础的金融中介理论 | 第12-14页 |
| 二、 证券经纪制度之法理基础分析--信赖义务 | 第14-18页 |
| （一） 信任标准 | 第15-17页 |
| （二） 承诺标准 | 第17页 |
| （三） 脆弱性标准 | 第17-18页 |
| 三、 证券经纪制度之法律性质分析 | 第18-25页 |
| （一） 证券经纪行为性质的理论研讨 | 第18-21页 |
| （二） 证券经纪行为实质是一种行纪行为 | 第21-22页 |
| （三） 证券经纪当事人责权义之剖析 | 第22-25页 |
| 第三章 证券经纪制度若干热点实务问题的法律实践 | 第25-43页 |
| 一、 证券经纪商的资格准入和转换标准 | 第25-28页 |
| （一） 我国经纪类证券公司和综合类证券公司的资格条件 | 第25-26页 |
| （二） 经纪类券商与综合类券商转换机制的方案设计 | 第26-28页 |
| 二、 证券经纪佣金制度改革问题 | 第28-32页 |
| （一） 规制证券交易佣金的政策选择 | 第28-29页 |
| （二） “单一固定佣金制”的终结和“浮动佣金制”的产生背景 | 第29-30页 |
| （三） 现阶段我国佣金制度改革的选择 | 第30-32页 |
| 三、 银证合作中的证券经纪 | 第32-36页 |
| （一） 银证合作下的银证通炒股 | 第32页 |
| （二） 银证合作经纪带来的若干法律问题分析 | 第32-34页 |
| （三）银证合作的深层次法律思索--现行法律框架内金融组织机构的重新架构 | 第34-36页 |
| 四、 网络业务的证券经纪 | 第36-43页 |
| （一） 网络证券经纪的发展概况 | 第36-37页 |
| （二） 网络经纪交易的风险管理和法律防范 | 第37-40页 |
| （三） 网上证券经纪公司的设立 | 第40-41页 |
| （四） 完善网络证券经纪制度的法制化 | 第41-43页 |
| 第四章 我国证券经纪制度的法律架构和证券经纪人制度的设想 | 第43-58页 |
| 一、 证券经纪制度的价值取向和整体架构 | 第43-45页 |
| （一） 价值取向 | 第43-44页 |
| （二） 整体构架 | 第44-45页 |
| 二、 证券经纪制度的法律主体 | 第45-46页 |
| （一） 监管机构 | 第45页 |
| （二） 证券交易所及登记结算公司 | 第45页 |
| （三） 证券经纪商 | 第45-46页 |
| （四） 证券从业人员 | 第46页 |
| （五） 投资者 | 第46页 |
| 三、 构建证券经纪制度的分层次法律架构 | 第46-53页 |
| （一） 《证券法》下的证券经纪制度及它与《合同法》的关系 | 第46-48页 |
| （二） 现有证券经纪制度具体法律框架 | 第48-49页 |
| （三） 需完善的有关证券经纪法律制度 | 第49-53页 |
| 四、 关于证券经纪人制度的几点讨论和制度设想 | 第53-58页 |
| （一） 证券经纪人制度要求真正意义上的行纪经纪人制度 | 第54页 |
| （二） 中国与香港证券经纪人制度的运作程序比较 | 第54-55页 |
| （三） 推行内部选拔和外部招聘经纪人三级考核制度 | 第55-56页 |
| （四） 证券经纪人制度的运作框架构思 | 第56-58页 |
| 参考文献 | 第58-61页 |
| 后记 | 第61页 |
