| 前言 | 第1-13页 |
| 第一章 保荐人制度的定义及保荐人的法律性质、特点 | 第13-18页 |
| 一、保荐人制度的定义 | 第13-14页 |
| 二、保荐人的法律性质和特点 | 第14-18页 |
| (一) 保荐人的法律性质 | 第14-16页 |
| (二) 保荐人的特点 | 第16-18页 |
| 第二章 保荐人的制度价值和原则 | 第18-25页 |
| 一、保荐人的制度价值 | 第18-21页 |
| (一) 保荐人制度的公平性价值 | 第18-19页 |
| (二) 保荐人制度的安全性价值 | 第19-20页 |
| (三) 保荐人制度的效率性价值 | 第20-21页 |
| 二、保荐人制度的原则 | 第21-25页 |
| (一) 保护投资者利益原则 | 第21页 |
| (二) 保荐人职责和责任法定原则 | 第21-23页 |
| (三) 保荐人诚实信用和勤勉尽责原则 | 第23-24页 |
| (四) 行政监管与自律管理相结合原则 | 第24-25页 |
| 第三章 境外保荐人制度主要类型比较 | 第25-44页 |
| 一、保荐人的结构组成制度 | 第25-28页 |
| (一) 英国保荐人的结构组成制度 | 第25-26页 |
| (二) 美国保荐人的结构组成制度 | 第26页 |
| (三) 加拿大保荐人的结构组成制度 | 第26页 |
| (四) 马来西亚保荐人的结构组成制度 | 第26-27页 |
| (五) 香港保荐人的结构组成制度 | 第27页 |
| (六) 保荐人结构组成制度比较 | 第27-28页 |
| 二、保荐人的任职资格制度 | 第28-32页 |
| (一) 英国保荐人的任职资格制度 | 第28-29页 |
| (二) 美国保荐人的任职资格制度 | 第29页 |
| (三) 加拿大保荐人的任职资格制度 | 第29-30页 |
| (四) 马来西亚保荐人的任职资格制度 | 第30页 |
| (五) 香港保荐人的任职资格制度 | 第30-31页 |
| (六) 保荐人任职资格制度比较 | 第31-32页 |
| 三、保荐人任职期限制度 | 第32-35页 |
| (一) 英国保荐人任职期限制度 | 第33页 |
| (二) 美国保荐人任职期限制度 | 第33页 |
| (三) 加拿大保荐人任职期限制度 | 第33页 |
| (四) 马来西亚保荐人任职期限制度 | 第33-34页 |
| (五) 香港保荐人任职期限制度 | 第34-35页 |
| (六) 保荐人任职期限的制度比较 | 第35页 |
| 四、保荐人的职责制度 | 第35-42页 |
| (一) 英国保荐人的职责制度 | 第36-37页 |
| (二) 美国保荐人的职责制度 | 第37-38页 |
| (三) 加拿大保荐人的职责制度 | 第38-39页 |
| (四) 马来西亚保荐人的职责制度 | 第39页 |
| (五) 香港保荐人的职责制度 | 第39-41页 |
| (六) 保荐人职责的制度比较 | 第41-42页 |
| 五、境外保荐人制度总结 | 第42-44页 |
| (一) 保荐人的结构组成主体趋于多个机构担任 | 第42页 |
| (二) 保荐人和保荐业务人员的任职资格标准比较严格 | 第42页 |
| (三) 保荐人的任职期限都比较长 | 第42页 |
| (四) 保荐人的职责为辅导推荐职责和监督审核、担保职责 | 第42-43页 |
| (五) 保荐人的责任体系比较完善 | 第43-44页 |
| 第四章 我国保荐人制度评析 | 第44-55页 |
| 一、我国保荐人的结构构成不合理、角色定位不清晰 | 第44-45页 |
| 二、保荐代表人资格规定不合理 | 第45-46页 |
| 三、保荐人的任期不合理 | 第46-47页 |
| 四、保荐人和保荐代表人的关系不明确、权利和职责不清晰 | 第47-51页 |
| (一) 保荐人和保荐代表人的关系不明确 | 第48-49页 |
| (二) 保荐人与保荐代表人的权利与责任不清 | 第49-51页 |
| 五、保荐人与发行人的责任分配不合理 | 第51-52页 |
| 六、保荐人与其他中介机构的责任分配不合理 | 第52-53页 |
| 七、对于严重违法违规的保荐人处罚太轻 | 第53-54页 |
| 八、缺乏保荐人的民事责任和刑事责任规定 | 第54-55页 |
| 第五章 完善我国保荐人制度的建议 | 第55-61页 |
| 一、调整保荐人结构组成,明确保荐人角色功能定位 | 第55-56页 |
| 二、延长保荐人任期,实行保荐人任期终身制 | 第56-57页 |
| 三、完善保荐代表人资格评价认证体系 | 第57页 |
| 四、明确保荐人与保荐代表人关系,强化保荐人的责任 | 第57-58页 |
| 五、明确界定保荐人与发行人的责任 | 第58页 |
| 六、明确界定保荐人与其他中介机构的责任 | 第58-59页 |
| 七、加大对严重违法违规保荐人的处罚力度 | 第59-60页 |
| 八、完善保荐人的民事责任与刑事责任制度 | 第60-61页 |
| 结论 | 第61-63页 |
| 参考文献 | 第63-65页 |
