论我国证券市场的自律监管
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstracts | 第5-9页 |
| 引言 | 第9页 |
| 第一章 证券市场自律监管的基本理论阐释 | 第9-19页 |
| 第一节 自律的产生及相关概念 | 第10-13页 |
| 一、自律的起源 | 第10-11页 |
| 二、证券市场自律组织产生的必然性 | 第11-12页 |
| 三、证券市场自律的界定 | 第12-13页 |
| 第二节 证券市场自律监管法律特征分析 | 第13-16页 |
| 一、法律属性——自律管理具有权利与权力双重属性 | 第13-15页 |
| 二、法律关系——自律管理具有契约性 | 第15页 |
| 三、法律效力——自律管理具有强制性 | 第15-16页 |
| 第三节 证券市场自律与政府监管的关系分析 | 第16-19页 |
| 一、自律监管的特征 | 第16-18页 |
| 二、证券市场自律与政府监管的关系 | 第18-19页 |
| 第二章 世界主要国家自律监管制度的比较及启示 | 第19-26页 |
| 第一节 几种典型证券监管模式下的自律监管 | 第19-24页 |
| 一、美国证券市场的自律监管 | 第19-21页 |
| 二、英国证券市场的自律监管 | 第21-23页 |
| 三、法国证券市场的自律监管 | 第23-24页 |
| 第二节 国外证券市场自律监管对我国的启示 | 第24-26页 |
| 一、注重政府监管与自律监管的结合 | 第24页 |
| 二、重视发挥自律组织的作用，扩大自律监管权力 | 第24-25页 |
| 三、重视政府对自律组织监督机制的设置 | 第25-26页 |
| 第三章 我国证券市场自律监管的现状和问题 | 第26-36页 |
| 第一节 我国证券市场监管体制的沿革及现状 | 第26-28页 |
| 一、证券市场监管体制的沿革 | 第26-27页 |
| 二、证券市场政府监管与自律监管现状概述 | 第27-28页 |
| 第二节 证券交易所自律监管存在的问题及原因分析 | 第28-32页 |
| 一、证券交易所自律地位严重缺失 | 第28-30页 |
| 二、原因分析 | 第30-32页 |
| 第三节 证券业协会自律监管存在的问题及原因分析 | 第32-36页 |
| 一、证券业协会未能有效实施自律监管 | 第32-34页 |
| 二、原因分析 | 第34-36页 |
| 第四章、完善我国证券市场自律监管的思考 | 第36-46页 |
| 第一节 完善自律监管的总体原则 | 第36-38页 |
| 一、转变监管观念，树立自律监管的权威性 | 第36页 |
| 二、立法明确自律组织法律地位和监管权力 | 第36-37页 |
| 三、设置政府对自律组织的适当监督 | 第37-38页 |
| 第二节 加强证券交易所自律监管的建议 | 第38-42页 |
| 一、构建交易所自律监管的法制基础 | 第39-40页 |
| 二、交易所自身建设和发展方向的思考 | 第40-42页 |
| 第三节 加强证券业协会自律监管的思考 | 第42-44页 |
| 一、明确证券业协会定位和改革方向 | 第43页 |
| 二、具体制度改革的建议 | 第43-44页 |
| 第四节 当前我国政府监管与自律监管关系定位的思考 | 第44-46页 |
| 一、政府监管仍应处于主导地位 | 第45页 |
| 二、构建政府监管机构与自律组织良好的互动合作关系 | 第45-46页 |
| 结语 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-50页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第50-51页 |
