基于案例分析的证券公司失败原因与对策研究

第一章 绪论	第1-23页
·研究背景	第12-18页
·目前证券公司的经营状况	第12页
·失败证券公司的情况	第12-18页
·证券公司失败研究的已有成果及存在问题	第18-21页
·研究成果	第18-21页
·存在问题	第21页
·主要研究内容及研究意义	第21-23页
·主要内容	第21-22页
·研究意义	第22-23页
第二章 证券公司失败原因分析	第23-50页
·证券市场法律法规和监管体制不健全	第23-28页
·证券市场现有法律法规和监管体制	第23-24页
·证券市场法律法规不健全	第24-25页
·证券市场监管体制不健全	第25-28页
·证券公司融资渠道匮乏	第28-34页
·中外证券公司的融资渠道	第28-31页
·国家对于证券公司融资融券的限制	第31-33页
·证券公司资本金规模较小	第33-34页
·银证分业经营	第34页
·证券公司法人治理结构不合理	第34-41页
·证券公司股权结构不合理	第36-38页
·股东大会和董事会、监事会机构虚置	第38-40页
·高管人员激励机制缺乏	第40-41页
·证券公司内部风险控制体系不完善	第41-44页
·证券公司的风险类型	第41-43页
·证券公司内部风险控制体系不完善	第43-44页
·证券公司盈利模式趋同	第44-50页
·证券公司的盈利模式	第44-48页
·证券公司盈利模式中存在的问题	第48-50页
第三章 证券公司风险预警模型的设计	第50-56页
·国内外风险预警模型概述	第50-53页
·单变量预警模型	第50页
·多变量预警模型	第50-53页
·证券公司风险预警模型的实证研究	第53-56页
·样本的选择	第53页
·变量的选取	第53页
·证券公司风险预警模型的实证模型	第53-54页
·预警模型实证分析结论及存在的问题	第54-56页
第四章 防范证券公司失败的对策	第56-64页
·完善证券公司外部监管环境	第56-58页
·完善证券市场法律法规	第56页
·提高政府监管效率	第56页
·强化自律组织自律性管理	第56-58页
·扩大证券公司融资渠道	第58-59页
·发行金融债券	第58页
·公募上市	第58页
·设立证券金融公司	第58-59页
·完善证券公司法人治理结构	第59-60页
·优化股权结构	第59页
·建立有中国特色的独立董事制度	第59-60页
·完善并增强监事会功能	第60页
·建立并实施有效的人才激励约束机制	第60页
·加强证券公司内部风险控制体系	第60-61页
·建立合理的组织架构	第60-61页
·提高风险管理技术水平	第61页
·改变证券公司盈利模式	第61-64页
·承销业务	第62-63页
·经纪业务	第63页
·自营和委托理财业务	第63-64页
第五章 结论与展望	第64-66页
·本文结论	第64页
·展望与设想	第64-66页
参考文献	第66-69页