论证券承销商对投资者的民事责任
| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-12页 |
| 第一章 证券承销主体和行为 | 第12-16页 |
| 一、 证券承销主体 | 第12-13页 |
| （一） 证券承销商的概念 | 第12页 |
| （二） 承销商的作用 | 第12-13页 |
| 二、 证券承销行为 | 第13-15页 |
| （一） 证券承销行为的概念 | 第13-14页 |
| （二） 证券承销行为的方式 | 第14页 |
| （三） 证券承销行为的影响 | 第14-15页 |
| 三、 小结 | 第15-16页 |
| 第二章 证券承销商对投资者承担民事责任的理论考察 | 第16-25页 |
| 一、 证券承销商对投资者的义务 | 第16-21页 |
| （一） 承销商对投资者承担义务的理论基础 | 第16-20页 |
| （二） 承销商对投资者的主要义务 | 第20-21页 |
| 二、 承销商对投资者的违法行为 | 第21-22页 |
| （一） 承销商对投资者违法行为的特点 | 第21-22页 |
| （二） 承销商对投资者违法行为的类型 | 第22页 |
| 三、 承销商对投资者的民事责任 | 第22-24页 |
| （一） 承销商对投资者的民事责任的内容 | 第22-23页 |
| （二） 承销商对投资者的民事责任的性质 | 第23-24页 |
| 四、 小结 | 第24-25页 |
| 第三章 证券承销商对投资者承担民事责任的立法考察 | 第25-31页 |
| 一、 民法对承销商民事责任的规制 | 第25-27页 |
| （一） 承销商不得欺诈 | 第25-26页 |
| （二） 承销商对证券瑕疵的担保 | 第26-27页 |
| 二、 商法对承销商民事责任的规制 | 第27-29页 |
| （一） 证券承销的主体资格 | 第27页 |
| （二） 证券发行的方式 | 第27-28页 |
| （三） 承销商的民事义务 | 第28页 |
| （四） 承销商对投资者的民事责任 | 第28-29页 |
| 三、 司法实践对承销商民事责任的规制 | 第29-31页 |
| 第四章 承销商对投资者承担民事责任的实证考察 | 第31-40页 |
| 一、 案件统计简况 | 第31-33页 |
| 二、 实证分析 | 第33-39页 |
| （一） 前置程序的影响 | 第33-34页 |
| （二） 规则为原则：过错责任 | 第34-35页 |
| （三） 赔偿范围 | 第35页 |
| （四） 系统性风险的问题 | 第35-36页 |
| （五） 民事判决及执行 | 第36-39页 |
| 三、 小结 | 第39-40页 |
| 第五章 完善我国证券承销商对投资者的民事责任 | 第40-46页 |
| 一、 程序上的考虑 | 第40-42页 |
| （一） 取消前置程序限制、落实投资者诉权 | 第40-42页 |
| （二） 允许集团诉讼 | 第42页 |
| 二、 实体法上细化承销商对投资者的民事责任 | 第42-46页 |
| （一） 明确承销商对所售证券信息披露承担担保责任 | 第42-43页 |
| （二） 明确承销商对投资者的民事赔偿归责原则 | 第43-44页 |
| （三） 明确证券承销商的抗辩事由 | 第44-45页 |
| （四） 小结 | 第45-46页 |
| 结论 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
