| 前 言 | 第1-11页 |
| (一) 选题背景 | 第9页 |
| (二) 研究现状和问题的引出 | 第9-10页 |
| (三) 研究方法 | 第10-11页 |
| 一、 股指期货制度概述 | 第11-17页 |
| (一) 股指期货的含义和特点 | 第11-12页 |
| 1 、股票价格指数(stock index)的含义 | 第11页 |
| 2 、股票指数期货(stock index future)的定义 | 第11-12页 |
| 3 、股指期货的特点 | 第12页 |
| (二) 股指期货制度的功能 | 第12-14页 |
| 1 、价格发现功能 | 第12-13页 |
| 2 、套期保值功能 | 第13页 |
| 3 、为投资者提供新的投资品种,提高资金的利用效率的功能 | 第13-14页 |
| (三) 股指期货的发展历史和新的发展趋势 | 第14-17页 |
| 1 、股指期货的诞生 | 第14-15页 |
| 2 、世界主要股指期货的种类和开设时间 | 第15页 |
| 3 、股指期货在新时期出现的新的发展趋势 | 第15-17页 |
| 二、 我国开展股指期货的现实基础 | 第17-24页 |
| (一) 我国推出股指期货交易的必要性。 | 第17-20页 |
| 1 投资者对系统风险的规避需求使得股指期货的推出具有历史和现实的双重意义 | 第17-18页 |
| 2 、增加股票市场的资金量 | 第18-19页 |
| 3 、开展股指期货有利于完善市场机制，推进股市与期市共同发展 | 第19页 |
| 4 、开展股指期货是促进我国的金融市场和国际接轨的需要 | 第19页 |
| 5 、开展股指期货有利于防范国际金融风险，提高我国金融市场的国际竞争力 | 第19-20页 |
| (二) 我国推行股指期货的可行性 | 第20-22页 |
| 1 、股票市场规模扩大为股指期货奠定了现实基础 | 第20-21页 |
| 2 、机构投资者的发展和壮大，提供了相当规模的套期保值者和投机者 | 第21页 |
| 3 、我国开设股指期货有丰富的经验和教训可以学习和借鉴 | 第21页 |
| 4 、具备开设股指期货的先进的技术条件 | 第21-22页 |
| 5 、期货市场逐步完善为股指期货奠定了良好基础 | 第22页 |
| 6 、法律环境的日益完善为股指期货交易提供了保障 | 第22页 |
| (三) 我国开展股指期货交易的实践 | 第22-24页 |
| 1 、事件经过 | 第22-23页 |
| 2 、失败原因 | 第23-24页 |
| 三、 对股指期货市场风险进行法律监管的前提性分析-- 我国开展股指期货后的风险解析 | 第24-33页 |
| (一) 指期货风险及其类别 | 第24-27页 |
| 1 、股指期货风险的定义 | 第24-25页 |
| 2 、股指期货风险的种类 | 第25-27页 |
| (二) 我国股指期货市场存在的风险的现实性分析 | 第27-33页 |
| 1 、风险类型 | 第27-29页 |
| 2 、我国股指期货风险的成因分析 | 第29-33页 |
| 四、 我国股指期货法律监管的总体规划--目标和原则 | 第33-36页 |
| (一) 股指期货法律监管的指导思想。 | 第33页 |
| (二) 我国股指期货交易风险法律监管的目标 | 第33-34页 |
| 1 、维护股指期货市场的健康发展 | 第33页 |
| 2 、保护投资者权益 | 第33-34页 |
| 3 、实现股指期货交易的信息公开 | 第34页 |
| 4 、减少金融犯罪 | 第34页 |
| (三) 股指期货交易风险的法律监管原则 | 第34-36页 |
| 1 、公正、公平、公开原则 | 第34页 |
| 2 、合法性原则 | 第34-35页 |
| 3 、灵活监管原则 | 第35页 |
| 4 、分工合作、积极配合原则 | 第35-36页 |
| 五、 我国股指期货风险法律监管的制度构架 | 第36-57页 |
| (一) 扫清法律障碍 | 第36-38页 |
| 1 、现行法律对开展股指期货存在的障碍 | 第36-37页 |
| 2 、扫清对开展股指期货的现行法律障碍 | 第37-38页 |
| (二) 宏观层次的法律监管 | 第38-43页 |
| 1 、对国外股指期货宏观层次法律监管的考察 | 第38-39页 |
| 2 、国外监管制度对我国的启发和借鉴 | 第39-40页 |
| 3 、我国股指期货的宏观层次的监管措施 | 第40-43页 |
| (三) 中观层次的法律监管 | 第43-45页 |
| 1 、英国和美国的行业自律监管的制度考察 | 第43-44页 |
| 2 、英美等国的行业自律监管对我国的借鉴和启发 | 第44-45页 |
| 3 、中国的股指期货的行业自律监管的具体措施 | 第45页 |
| (四) 微观层次的法律监管 | 第45-55页 |
| 1 、世界其他国家在交易所层次的监管制度考察 | 第46-47页 |
| 2 、国外交易所和经纪公司的监管对我国的借鉴和启发 | 第47-49页 |
| 3 、我国在交易所层次上的监管措施 | 第49-52页 |
| 4 、期货经纪公司的风险监控机制 | 第52-55页 |
| (五) 违反股指期货法律监管的法律责任 | 第55-57页 |
| 1 、刑事责任 | 第55页 |
| 2 、行政责任 | 第55-56页 |
| 3 、民事责任 | 第56-57页 |
| 结论 | 第57-59页 |
| 参考文献 | 第59-61页 |
