证券市场自律制度研究
| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 第1章 引言 | 第8-10页 |
| 第2章 证券市场自律的经济与法律分析 | 第10-23页 |
| ·证券市场自律的界定 | 第10-13页 |
| ·证券市场自律的概念 | 第10-11页 |
| ·证券市场自律的特征 | 第11-12页 |
| ·证券市场自律的模式 | 第12-13页 |
| ·监管、适度监管与证券自律 | 第13-16页 |
| ·市场失灵与政府监管 | 第13-14页 |
| ·证券市场失灵理论及其再思考 | 第14页 |
| ·适度监管与证券自律 | 第14-16页 |
| ·证券市场自律的法理基础 | 第16-20页 |
| ·社会团体与市民社会 | 第17页 |
| ·社会团体与政治国家 | 第17-18页 |
| ·市民社会与政治国家互动发展下的证券自律制度 | 第18-20页 |
| ·证券市场自律管理的契约性 | 第20-21页 |
| ·证券市场自律规则的法律效力 | 第21-23页 |
| 第3章 国外证券市场自律制度考察 | 第23-30页 |
| ·英国的自律机构及其职能 | 第23-24页 |
| ·证券交易所 | 第23-24页 |
| ·收购和兼并城市专门小组 | 第24页 |
| ·证券业理事会 | 第24页 |
| ·美国的自律机构及其职能 | 第24-26页 |
| ·联邦证券交易所 | 第25页 |
| ·全美证券商协会 | 第25-26页 |
| ·德国的自律机构及其职能 | 第26-27页 |
| ·证券交易所 | 第26-27页 |
| ·中央市场委员会 | 第27页 |
| ·证券交易所非互助化对自律的影响 | 第27-30页 |
| 第4章 我国证券市场自律制度的构建与完善 | 第30-42页 |
| ·我国证券市场自律制度的现状与问题 | 第30-31页 |
| ·我国证券市场自律外部制度保障 | 第31-33页 |
| ·增强自律组织的独立性 | 第31-33页 |
| ·廓清自律、他律的权责边界 | 第33页 |
| ·我国证券市场自律内部制度建设 | 第33-39页 |
| ·市场交易自律制度 | 第33-34页 |
| ·会员自律制度 | 第34-35页 |
| ·上市公司自律制度 | 第35-36页 |
| ·处理争议、实施仲裁、保护市场参与者利益 | 第36-37页 |
| ·中介机构自律制度 | 第37-39页 |
| ·我国证券交易所非互助化的自律制度设计 | 第39-42页 |
| ·我国证券交易所非互助化的动因 | 第39-40页 |
| ·非互助证券交易所自律制度的模式 | 第40页 |
| ·非互助化的制度安排 | 第40-42页 |
| 结论 | 第42-44页 |
| 参考文献 | 第44-47页 |
| 致谢 | 第47-48页 |
| 附录A(攻读学位期间所发表的学术论文目录) | 第48页 |
