| 内容摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 前言 | 第10-14页 |
| 一、研究背景 | 第10-11页 |
| 二、国内外研究现状和发展趋势的简要说明 | 第11-14页 |
| 1. 企业年金基金投资风险管理概述 | 第14-26页 |
| ·企业年金基金投资的基本原则及工具选择 | 第14-20页 |
| ·风险管理简介 | 第14-16页 |
| ·企业年金基金投资的重要性 | 第16-17页 |
| ·企业年金基金投资原则 | 第17-18页 |
| ·企业年金基金投资工具选择 | 第18-20页 |
| ·企业年金基金投资风险管理概述 | 第20-26页 |
| ·企业年金基金投资风险管理规则 | 第20-21页 |
| ·企业年金基金投资风险分析及控制 | 第21-24页 |
| ·企业年金基金投资监管 | 第24-26页 |
| 2. 典型企业年金计划投资风险管理 | 第26-47页 |
| ·美国401（K）计划 | 第26-33页 |
| ·401（K）计划的运营投资 | 第27-30页 |
| ·401（K）计划投资风险——基于安然破产案的视角 | 第30-33页 |
| ·香港强积金(Hong Kong Mandatory Provident Fund) | 第33-40页 |
| ·强积金计划的产生及现状 | 第33-34页 |
| ·强积金制度的运作特点 | 第34-36页 |
| ·强积金的投资运营 | 第36-37页 |
| ·强积金投资风险管理（委托——代理风险） | 第37-40页 |
| ·捷克DC 型私人补充养老金计划 | 第40-43页 |
| ·国际企业年金基金投资风险管理经验对我国的启示 | 第43-47页 |
| 3. 我国企业年金基金投资风险控制——基于资产配置视角 | 第47-67页 |
| ·企业年金基金资产配置理论及经验研究 | 第47-55页 |
| ·企业年金基金投资组合目标及资产配置政策 | 第48-51页 |
| ·资产配置策略 | 第51-53页 |
| ·投资组合策略 | 第53-55页 |
| ·企业年金基金指数化投资策略 | 第55-60页 |
| ·指数化投资组合的构造方法 | 第55-58页 |
| ·指数化投资运用于企业年金基金投资的依据 | 第58-60页 |
| ·我国企业年金基金指数化投资策略 | 第60-67页 |
| ·我国证券市场的弱势有效性检验 | 第60-62页 |
| ·低市场有效性对我国企业年金基金指数化投资的影响 | 第62-63页 |
| ·我国企业年金基金实施指数化投资策略的具体方法 | 第63-67页 |
| 4. 构建我国企业年金基金投资风险补偿机制 | 第67-79页 |
| ·国外企业年金基金投资风险补偿机制实践 | 第67-72页 |
| ·最低收益率担保 | 第67-69页 |
| ·第三方担保 | 第69-72页 |
| ·构建我国企业年金基金投资风险补偿机制 | 第72-79页 |
| ·最低收益率担保机制激励效应分析 | 第72-74页 |
| ·构建我国企业年金基金动态最低收益率补偿机制探索 | 第74-79页 |
| 参考文献 | 第79-81页 |
| 后记 | 第81-82页 |
| 致谢 | 第82-83页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第83页 |
