证监会对上市公司窗口指导研究
| 内容摘要 | 第6-7页 |
| Abstract | 第7-8页 |
| 引言 | 第10-13页 |
| （一） 研究背景 | 第10-11页 |
| （二） 研究意义 | 第11页 |
| （三） 研究方法 | 第11-12页 |
| （四） 研究综述 | 第12页 |
| （五） 研究创新 | 第12-13页 |
| 一、证监会对上市公司窗口指导的定性 | 第13-19页 |
| （一） 窗口指导的历史演进 | 第13-15页 |
| （二） 证监会对上市公司窗口指导的定义 | 第15-16页 |
| （三） 证监会对上市公司窗口指导的性质 | 第16-19页 |
| 二、证监会对上市公司窗口指导的现状分析 | 第19-29页 |
| （一） 证监会对上市公司窗口指导的方式 | 第19-21页 |
| （二） 证监会对上市公司窗口指导的内容 | 第21-23页 |
| （三） 证监会对上市公司窗口指导的实例分析 | 第23-29页 |
| 三、证监会对上市公司窗口指导存在的主要问题 | 第29-42页 |
| （一） 缺乏正确认识 | 第29-33页 |
| （二） 程序规制匮乏 | 第33-34页 |
| （三） 公开程度不够 | 第34-36页 |
| （四） 与其他行政行为边界不清 | 第36-39页 |
| （五） 无监督证监会的监督机制 | 第39页 |
| （六） 上市公司无权利救济途径 | 第39-42页 |
| 四、完善证监会对上市公司窗口指导的建议 | 第42-49页 |
| （一） 认清实现依法监管的“短板” | 第42-43页 |
| （二） 明确指导程序、增强公开性 | 第43-45页 |
| （三） 廓清与其他行政行为的边界 | 第45页 |
| （四） 完善监督证监会的监督机制 | 第45-46页 |
| （五） 健全上市公司权利救济制度 | 第46-47页 |
| （六） 出台《上市公司窗口指导办法》 | 第47-49页 |
| 结语 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-55页 |
| 致谢 | 第55页 |
