| 附件 | 第4-5页 |
| 摘要 | 第5-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 目录 | 第8-10页 |
| 第一章 证券公司破产程序的法律适用 | 第10-14页 |
| 第一节 典型案例导引 | 第10-11页 |
| 第二节 《企业破产法》的一般规定 | 第11页 |
| 第三节 《证券公司风险处置条例》的特别规定 | 第11-14页 |
| 第二章 证券公司行政处置与破产程序衔接上的障碍 | 第14-21页 |
| 第一节 对接程序上的现实困境 | 第14-15页 |
| 第二节 行政处置程序的法律定位不清 | 第15-16页 |
| 第三节 行政处置中具体适用情形不明确 | 第16-19页 |
| 一、 停业整顿的操作性不足 | 第17页 |
| 二、 托管中的托管组在实际运行过程中存在问题 | 第17-18页 |
| 三、 接管中没有明确规定接管的适用情形 | 第18页 |
| 四、 行政重组中门槛过高且职权界定欠规范 | 第18-19页 |
| 第四节 司法处置与行政处置的配合缺位 | 第19-21页 |
| 第三章 美国证券公司破产法特别规范的分析与借鉴 | 第21-26页 |
| 第一节 证券法与破产法的接轨 | 第21-22页 |
| 第二节 美国证券公司破产程序的制度特点 | 第22-23页 |
| 第三节 客户保护令制度 | 第23-26页 |
| 一、 保护令的效力 | 第23-24页 |
| 二、 指定破产管理人及其代理律师 | 第24页 |
| 三、 法院的权力 | 第24-26页 |
| 第四章 我国证券公司破产程序与行政处置程序的衔接思路 | 第26-34页 |
| 第一节 明确行政处置程序的理论基础 | 第26-27页 |
| 一、 法律的不完备性 | 第26页 |
| 二、 金融行业的公共属性 | 第26-27页 |
| 三、 国家干预的效果性 | 第27页 |
| 第二节 行政处置与破产清算程序的制度衡量 | 第27-28页 |
| 第三节 行政清理组的法律地位 | 第28-30页 |
| 第四节 破产程序与行政处置的对接 | 第30-32页 |
| 一、 行政处置的程序规范 | 第30页 |
| 二、 破产程序对行政处置行为的认定 | 第30-31页 |
| 三、 完善证券投资者保护基金制度 | 第31-32页 |
| 第五节 司法程序对行政处置行为的配合 | 第32-34页 |
| 参考文献 | 第34-36页 |
| 致谢 | 第36页 |