我国证券信用评级机构监管法律问题研究
| 摘要 | 第1-8页 |
| ABSTRACT | 第8-12页 |
| 第1章 引言 | 第12-18页 |
| ·研究背景和意义 | 第12-13页 |
| ·国内外文献综述 | 第13-16页 |
| ·国外文献 | 第13-14页 |
| ·国内文献 | 第14-16页 |
| ·研究内容与方法 | 第16页 |
| ·主要工作和创新 | 第16-17页 |
| ·论文的基本结构 | 第17-18页 |
| 第2章 证券评级机构的基础理论 | 第18-26页 |
| ·信用评级的定义 | 第19页 |
| ·证券信用评级的界定 | 第19-20页 |
| ·证券信用评级的理论基础 | 第20-23页 |
| ·信息不对称理论 | 第21-22页 |
| ·交易成本理论 | 第22页 |
| ·看门人制度理论 | 第22-23页 |
| ·证券信用评级机构的界定 | 第23-25页 |
| ·证券信用评级机构的定义和性质 | 第23-24页 |
| ·证券信用评级机构的作用 | 第24-25页 |
| ·小结 | 第25-26页 |
| 第3章 我国证券信用评级机构的监管现状及问题 | 第26-36页 |
| ·我国证券信用评级机构发展现状 | 第26-27页 |
| ·我国证券信用评级机构的监管现状 | 第27-31页 |
| ·我国证券信用评级机构监管存在的问题 | 第31-35页 |
| ·评级机构各监管主体间缺乏协调机制 | 第31页 |
| ·评级机构市场准入监管不全面 | 第31-32页 |
| ·评级业务监管不完善 | 第32-34页 |
| ·评级机构退出监管规定较为模糊 | 第34页 |
| ·评级机构民事法律责任不健全 | 第34-35页 |
| ·小结 | 第35-36页 |
| 第4章 美国证券信用评级机构的监管及启示 | 第36-41页 |
| ·美国证券信用评级机构的监管制度 | 第36-39页 |
| ·明确准入监管 | 第36-37页 |
| ·《多德法案》对证券评级机构的治理 | 第37-39页 |
| ·对我国证券信用评级机构监管的启示 | 第39-40页 |
| ·明确证券评级机构的监管主体 | 第39页 |
| ·确立准入监管规则 | 第39页 |
| ·加强证券评级机构行为规范 | 第39-40页 |
| ·完善证券评级机构的责任 | 第40页 |
| ·小结 | 第40-41页 |
| 第5章 完善我国证券信用评级机构监管的建议 | 第41-48页 |
| ·明确评级机构各监管主体间的协调机制 | 第41页 |
| ·健全证券评级机构市场准入规则 | 第41-42页 |
| ·完善证券评级机构业务规则 | 第42-45页 |
| ·利益冲突的防范 | 第43-44页 |
| ·加强信息披露 | 第44-45页 |
| ·明确证券评级机构市场退出机制 | 第45-46页 |
| ·完善证券评级机构民事法律责任 | 第46-47页 |
| ·小结 | 第47-48页 |
| 结论与展望 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-53页 |
| 致谢 | 第53-54页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文和其它科研情况 | 第54-55页 |
