| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-12页 |
| 第1章 导论 | 第12-24页 |
| ·选题的背景及意义 | 第12-15页 |
| ·选题背景 | 第12页 |
| ·研究意义 | 第12-15页 |
| ·研究现状及评述 | 第15-20页 |
| ·境内研究现状 | 第15页 |
| ·境外研究现状 | 第15-16页 |
| ·主要理论及其观点 | 第16-19页 |
| ·相关研究评述 | 第19-20页 |
| ·研究思路与方法 | 第20-22页 |
| ·研究思路与文章框架 | 第20-21页 |
| ·研究方法 | 第21-22页 |
| ·需要说明的几个问题 | 第22-24页 |
| 第2章 证券投资者适当性制度及其在我国的发展 | 第24-54页 |
| ·证券投资者与证券公司 | 第24-33页 |
| ·证券与证券市场 | 第24-28页 |
| ·证券投资者 | 第28-33页 |
| ·证券公司 | 第33页 |
| ·证券投资者适当性的界定 | 第33-37页 |
| ·证券投资者适当性的定义 | 第33-36页 |
| ·投资者适当性制度不同于合格投资者制度 | 第36-37页 |
| ·投资者适当性制度在我国的发展现状 | 第37-54页 |
| ·我国投资者适当性制度建立的背景与规则体系 | 第37-39页 |
| ·我国投资者适当性制度的初步尝试 | 第39-45页 |
| ·我国适当性制度的内容与特点 | 第45-47页 |
| ·我国证券投资者适当性制度存在的问题 | 第47-54页 |
| 第3章 证券投资者适当性的理论分析 | 第54-112页 |
| ·证券投资者适当性制度的比较法研究 | 第54-91页 |
| ·欧美市场投资者适当性制度 | 第54-75页 |
| ·亚洲国家和地区的证券投资者适当性制度 | 第75-89页 |
| ·考察的基本结论 | 第89-91页 |
| ·证券投资者适当性制度的适用范围 | 第91-96页 |
| ·我国投资者适当性的法律性质 | 第96-98页 |
| ·投资者适当性制度的理论基础 | 第98-112页 |
| ·“买者自负”原则检讨 | 第98-99页 |
| ·美国投资者适当性制度的理论基础 | 第99-103页 |
| ·我国投资者适当性制度理论基础的构建 | 第103-110页 |
| ·与美国相关理论的对话 | 第110-112页 |
| 第4章 证券投资者适当性制度中的证券经营者义务 | 第112-126页 |
| ·适当性制度中证券经营者义务的不同立法模式评析 | 第112-113页 |
| ·适当性制度中证券经营者义务的内容 | 第113-124页 |
| ·了解客户义务 | 第113-118页 |
| ·了解产品、服务义务和风险提示义务 | 第118-120页 |
| ·适当推荐义务 | 第120-121页 |
| ·其他适当性义务 | 第121-122页 |
| ·关于证券经营者适当性义务的总结 | 第122-124页 |
| ·证券经营者义务较一般经营者义务的突破 | 第124-126页 |
| 第5章 证券投资者适当性制度中的投资者保护 | 第126-141页 |
| ·证券交易活动的投资者权利 | 第126-131页 |
| ·投资者交易权利 | 第126-127页 |
| ·投资者权利的限制 | 第127-129页 |
| ·投资者权利的保护 | 第129-131页 |
| ·适当性制度对证券投资者的保护 | 第131-138页 |
| ·信赖利益的保护 | 第131-132页 |
| ·对证券投资者的倾斜保护 | 第132-138页 |
| ·适当性制度中投资者保护理论对传统弱者保护理论的发展 | 第138-141页 |
| ·传统弱者保护理论 | 第138-139页 |
| ·适当性制度中投资者保护理论的新发展 | 第139-141页 |
| 第6章 证券投资者适当性制度中的证券监管 | 第141-160页 |
| ·证券监管者的权责 | 第141-144页 |
| ·证券监管的目标 | 第141-142页 |
| ·证券监管的发展趋势 | 第142-143页 |
| ·适当性制度中的证券监管 | 第143-144页 |
| ·信息披露要求 | 第144-148页 |
| ·制度目的 | 第144-146页 |
| ·信息披露的具体内容 | 第146-148页 |
| ·对证券经营者适当性义务履行的监管 | 第148-153页 |
| ·对证券经营者履行适当性义务进行监管的定位 | 第148-149页 |
| ·反欺诈行为 | 第149-151页 |
| ·证券经营者其他行为的监管 | 第151-152页 |
| ·适当性义务的豁免 | 第152-153页 |
| ·纠纷解决机制与责任追究 | 第153-160页 |
| ·国际证监会组织要求的纠纷解决机制 | 第154页 |
| ·典型市场的专门纠纷解决机制 | 第154-158页 |
| ·责任追究机制 | 第158-160页 |
| 第7章 我国证券投资者适当性制度的构建 | 第160-180页 |
| ·证券投资者适当性制度的特点与总体框架 | 第160-164页 |
| ·证券投资者适当性制度的特点 | 第160-162页 |
| ·我国适当性制度的总体框架 | 第162-164页 |
| ·提高我国适当性制度的立法层次 | 第164-168页 |
| ·提高适当性制度立法层次的理由 | 第164-165页 |
| ·适当性制度立法的宏观思考 | 第165-168页 |
| ·我国投资者适当性制度构建的具体建议 | 第168-180页 |
| ·投资者分类 | 第168-172页 |
| ·证券产品分类 | 第172页 |
| ·明晰各方的权利义务 | 第172-175页 |
| ·优化纠纷解决机制 | 第175-180页 |
| 第8章 结论 | 第180-183页 |
| 参考文献 | 第183-193页 |
| 致谢 | 第193-194页 |
| 个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第194页 |