| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 导言 | 第9-11页 |
| 第一章 证券交易中适当性规则的理论探究 | 第11-18页 |
| 第一节 适当性规则的基本内涵 | 第11-12页 |
| 第二节 适当性规则的理论基础 | 第12-18页 |
| 一、 “买者自负”原则的演变 | 第12-14页 |
| 二、 信义义务的内在要求 | 第14-18页 |
| 第二章 世界主要资本市场中适当性规则的比较研究 | 第18-28页 |
| 第一节 美国：从自律规范到监管原则的演化 | 第18-20页 |
| 一、 证券自律组织对适当性规则的规定 | 第18-19页 |
| 二、 美国 SEC10b-5 规则与适当性规则的融合 | 第19-20页 |
| 第二节 欧盟：适当性规则的体系化规定 | 第20-22页 |
| 第三节 日本：适当性规则的法律进阶 | 第22-23页 |
| 第四节 美、欧、日资本市场适当性规则的比较分析 | 第23-28页 |
| 一、 立法模式 | 第23-24页 |
| 二、 适用对象 | 第24-25页 |
| 三、 适当性义务产生的时间 | 第25-26页 |
| 四、 投资者信息 | 第26页 |
| 五、 证券商违反适当性义务的法律责任 | 第26-27页 |
| 六、 投资者救济 | 第27-28页 |
| 第三章 我国证券市场中适当性规则的现状与分析 | 第28-36页 |
| 第一节 我国证券市场中适当性规则规定的梳理 | 第28-32页 |
| 一、 纵向角度：从行政法规到自律性规范 | 第28-29页 |
| 二、 横向角度：相关市场中有关适当性规则的规定 | 第29-31页 |
| 三、 我国证券市场中适当性规则的特点归纳 | 第31-32页 |
| 第二节 我国证券市场中适当性规则存在的问题 | 第32-36页 |
| 一、 规范文件效力层级低 | 第32-33页 |
| 二、 内容的分散与抽象 | 第33-34页 |
| 三、 证券公司违反适当性规则承担民事责任的疏漏 | 第34-35页 |
| 四、 投资者救济渠道的缺失 | 第35-36页 |
| 第四章 完善我国证券交易中适当性规则的初步构想 | 第36-47页 |
| 第一节 明晰适当性规则的法律定位 | 第36-39页 |
| 一、 以投资者权益保护为切入点 | 第36-37页 |
| 二、 以投资者分类制度为基础 | 第37-38页 |
| 三、 与说明义务相辅相成 | 第38-39页 |
| 第二节 构建适当性规则的形式与内容 | 第39-42页 |
| 一、 适当性规则的路径选择 | 第39页 |
| 二、 适当性规则的适用范围 | 第39-40页 |
| 三、 适当性规则的具体内容 | 第40-42页 |
| 第三节 完善证券公司违反适当性规则的民事责任 | 第42-45页 |
| 一、 证券公司违反适当性规则承担民事责任的必要性 | 第42-43页 |
| 二、 证券公司违反适当性规则民事责任的性质辨析 | 第43-44页 |
| 三、 证券侵权责任的法律适用问题 | 第44-45页 |
| 第四节 扩展投资者的救济途径 | 第45-47页 |
| 结语 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-52页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第52-53页 |
| 后记 | 第53-55页 |