| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 导言 | 第10-11页 |
| 第一章 新三板的历史演变及发展现状 | 第11-14页 |
| 第一节 新三板市场的形成背景 | 第11页 |
| 第二节 新三板的发展现状 | 第11-14页 |
| 一、 新三板市场的功能发挥 | 第11-12页 |
| 二、 新三板市场发展的瓶颈 | 第12-14页 |
| 第二章 新三板扩扩容的政策预期及风险分析 | 第14-20页 |
| 第一节 新三板扩容的政策预期 | 第14-16页 |
| 一、 引进做市商制度 | 第14页 |
| 二、 适当放宽市场交易门槛 | 第14-15页 |
| 三、 突破非公众公司股东人数 200 人限制 | 第15-16页 |
| 四、 建立新三板与其他板块之间的转板通道 | 第16页 |
| 第二节 扩容后新三板市场的风险分析 | 第16-20页 |
| 一、 监管法规层级过低，法律法规间冲突有待调整 | 第16-18页 |
| 二、 市场流动性风险 | 第18页 |
| 三、 转板失败的风险 | 第18-20页 |
| 第三章 其他国家（地区）场外交易市场发展路径 | 第20-26页 |
| 第一节 美国场外交易市场，包括 NASDAQ、OTCBB、粉红单市场 | 第20-21页 |
| 第二节 英国 AIM 市场 | 第21-22页 |
| 第三节 日本场外交易市场 | 第22-24页 |
| 第四节 台湾场外交易市场 | 第24-26页 |
| 第四章 新三板扩容后的风险控制建议 | 第26-34页 |
| 第一节 控制扩容速度和规模，在试点基础上稳步推进 | 第26页 |
| 第二节 明确市场监管机构，建立多层次的市场监管体系 | 第26-28页 |
| 一、 加强中国证券业协会的自律性监管 | 第27页 |
| 二、 坚持中国证监会的统一监管 | 第27-28页 |
| 三、 明确协会和证监会的监管分工 | 第28页 |
| 第三节 完善监管法律法规，构建完备的监管法律体系 | 第28-29页 |
| 一、 完善行政法规 | 第28页 |
| 二、 完善部门规章 | 第28-29页 |
| 三、 建立完备的新三板监管法律体系 | 第29页 |
| 第四节 针对新三板市场特点，相应改革相关交易制度 | 第29-31页 |
| 一、 降低最低交易限额 | 第29-30页 |
| 二、 适当缩短股份限售期 | 第30-31页 |
| 三、 突破股东二百人限制 | 第31页 |
| 第五节 建立适合我国国情的做市商制度 | 第31-32页 |
| 一、 以做市商制度为主要的交易制度 | 第31-32页 |
| 二、 以混合型做市商为基本框架 | 第32页 |
| 三、 探索混合型做市商交易制度的创新模式 | 第32页 |
| 第六节 适时推出设计合理的转板机制 | 第32-34页 |
| 一、 建立新三板“转板绿色通道” | 第33页 |
| 二、 在“转板绿色通道”的基础上，建立直接转板机制 | 第33-34页 |
| 结语 | 第34-35页 |
| 参考文献 | 第35-38页 |
| 后记 | 第38-39页 |
