| 导言： 国际金融一体化与金融自由化背景下的跨国银行监管问题 | 第1-16页 |
| 一、 研究背景：金融一体化和金融自由化浪潮对跨国银行业的“双刃剑”效应 | 第11-14页 |
| 二、 研究目的、意义及体例说明 | 第14-16页 |
| 第一章 跨国银行监管的理论基础 | 第16-34页 |
| 第一节 跨国银行监管的经济学原理 | 第16-26页 |
| 一、 公共利益论 | 第16-18页 |
| 二、 捕获论 | 第18-19页 |
| 三、 金融抑制论 | 第19-21页 |
| 四、 经济管制论 | 第21-23页 |
| 五、 跨国银行监管经济学诸理论的评析 | 第23-26页 |
| 第二节 跨国银行监管的法学原理 | 第26-34页 |
| 一、 跨国银行国别监管的法学原理 | 第26-30页 |
| 二、 跨国银行国际监管的法学原理--“全球合作”原则 | 第30-32页 |
| 三、 跨国银行内部监管的法理基础 | 第32-34页 |
| 第二章 东道国对跨国银行的市场准入监管 | 第34-88页 |
| 第一节 跨国银行市场准入的待遇标准 | 第34-51页 |
| 一、 发达国家的跨国银行市场准入待遇标准 | 第34-42页 |
| 二、 发展中国家的跨国银行准入待遇标准 | 第42-45页 |
| 三、 世界贸易组织关于银行准入待遇标准的法律规范评析 | 第45-51页 |
| 第二节 跨国银行准入的形式与条件 | 第51-65页 |
| 一、 跨国银行准入的形式 | 第51-57页 |
| 二、 跨国银行的准入条件 | 第57-65页 |
| 第三节 跨国银行准入东道国证券业的法律问题 | 第65-81页 |
| 一、 跨国银行准入东道国证券业的利益冲突及其危害 | 第65-67页 |
| 二、 跨国银行准入东道国证券业的组织模式 | 第67-74页 |
| 三、 跨国银行准入证券业所产生利益冲突的法律监管 | 第74-81页 |
| 第四节 中国对外资银行的准入形式与准入条件及其完善 | 第81-88页 |
| 一、 中国对外资银行的准入形式及其完善 | 第81-83页 |
| 二、 中国对外资银行的准入条件及其改进 | 第83-88页 |
| 第三章 母国对跨国银行的并表监管 | 第88-124页 |
| 第一节 并表监管的基本理论问题 | 第88-94页 |
| 一、 并表监管的涵义和特征 | 第88-91页 |
| 二、 并表监管的前提条件 | 第91-92页 |
| 三、 并表监管与长臂管辖的区别 | 第92-94页 |
| 第二节 母国并表监管实施的法律问题--兼评国际商业信贷银行的倒闭 | 第94-109页 |
| 一、 BCCI事件的由来 | 第95-98页 |
| 二、 母国的确定 | 第98-101页 |
| 三、 并表监管与金融隐秘权的冲突 | 第101-107页 |
| 四、 并表监管过程中的现场检查和外部审计 | 第107-109页 |
| 第三节 欧美并表监管的立法与实践 | 第109-118页 |
| 一、 欧盟并表监管立法及其实践 | 第109-114页 |
| 二、 美国的并表监管实践 | 第114-118页 |
| 第四节 中国并表监管法制的建立与完善 | 第118-124页 |
| 一、 我国并表监管立法与实践的现状 | 第118-120页 |
| 二、 我国并表监管法制的建立与完善 | 第120-124页 |
| 第四章 跨国银行国际监管的法律问题 | 第124-157页 |
| 第一节 巴塞尔文件体系的法律性质辨析 | 第124-133页 |
| 第二节 多元化金融集团的国际监管 | 第133-141页 |
| 一、 多元化金融集团的兴起及对传统银行监管方式的挑战 | 第133-136页 |
| 二、 对金融集团资本充足性的监管方式 | 第136-138页 |
| 三、 对管理层和股东的适宜性要求 | 第138-139页 |
| 四、 金融集团监管的信息共享和协调员制度 | 第139-141页 |
| 第三节 巴塞尔新旧资本协议比较 | 第141-150页 |
| 一、 跨国银行资本充足性监管概述 | 第141-143页 |
| 二、 巴塞尔新旧资本协议比较 | 第143-150页 |
| 第四节 金融集团国际监管规则和新资本协议对中国监管实践的借鉴意义 | 第150-157页 |
| 一、 金融集团国际监管规则对中国监管实践的启示 | 第150-152页 |
| 二、 新资本协议与中国商业银行资本充足性监管的完善 | 第152-157页 |
| 第五章 跨国银行内部监管的法律问题 | 第157-176页 |
| 第一节 跨国银行内部监管的基本理论问题 | 第157-163页 |
| 一、 内部监管的定义 | 第157-158页 |
| 二、 跨国银行内部监管的目标 | 第158-160页 |
| 三、 跨国银行内部监管的基本原则 | 第160-161页 |
| 四、 银行内部监管与银行治理的联系与区别 | 第161-163页 |
| 第二节 跨国银行内部监管的制度设计 | 第163-176页 |
| 一、 跨国银行业的控制失灵问题 | 第163-166页 |
| 二、 管理层监督和控制文化 | 第166-168页 |
| 三、 风险识别与评估 | 第168-169页 |
| 四、 日常业务控制和业务防火墙 | 第169-172页 |
| 五、 信息与交流 | 第172-173页 |
| 六、 内控监督和改正机制 | 第173-176页 |
| 结论： 跨国银行三大监管模式的相互关系与“三位一体”的融合趋势 | 第176-188页 |
| 一、 国别监管在跨国银行监管中的基础性作用 | 第176-179页 |
| 二、 国际监管对国别监管的协调和完善作用 | 第179-180页 |
| 三、 跨国银行内部监管的局限性及其外部约束 | 第180-183页 |
| 四、 三大监管模式的渐趋融合与我国的应对 | 第183-188页 |
| 主要参考文献 | 第188-197页 |
