| 前言 | 第1-7页 |
| 第一部分 金融控股公司概述 | 第7-19页 |
| 一、 金融控股公司的界定 | 第7-8页 |
| 二、 金融控股公司产生的原因 | 第8-10页 |
| 三、 金融控股公司的制度优势 | 第10-13页 |
| 四、 发达国家金融控股公司发展简介 | 第13-19页 |
| （一） 美国金融控股公司的发展情况 | 第13-15页 |
| （二） 英国金融控股公司的发展情况 | 第15-16页 |
| （三） 日本金融控股公司的发展情况 | 第16-17页 |
| （四） 韩国金融控股公司的发展情况 | 第17-19页 |
| 第二部分 金融控股公司监管的经济学分析 | 第19-26页 |
| 一、 金融监管的一般理论依据 | 第19-21页 |
| （一） 社会利益论（或叫公共利益学说，The Public Interest Theory） | 第19-21页 |
| （二） 管制新论（The New Economic Theory of Regulation） | 第21页 |
| 二、 金融控股公司的特殊风险分析 | 第21-26页 |
| （一） 利益冲突风险 | 第22页 |
| （二） 风险传染问题 | 第22-23页 |
| （三） 信息不对称问题 | 第23页 |
| （四） 资本的重复使用问题 | 第23-24页 |
| （五） 多个监管者之间的合作和信息分享问题 | 第24-25页 |
| （六） 垄断风险 | 第25-26页 |
| 第三部分 金融控股公司监管的国际比较 | 第26-50页 |
| 一、 主要发达国家金融控股公司监管的实践 | 第26-35页 |
| （一） 美国金融控股公司的监管体制 | 第26-28页 |
| （二） 英国金融控股公司的监管体制 | 第28-30页 |
| （三） 日本金融控股公司的监管体制 | 第30-32页 |
| （四） 韩国金融控股公司的监管体制 | 第32-34页 |
| （五） 启示 | 第34-35页 |
| 二、 国际金融控股公司监管的一般框架 | 第35-50页 |
| （一） 监管模式 | 第35-39页 |
| （二） 监管内容 | 第39-46页 |
| （三） 内部控制的管理 | 第46-47页 |
| （四） 监管机构之间的协调与合作 | 第47-48页 |
| （五） 对监管者的再监管 | 第48-50页 |
| 第四部分 中国金融控股公司监管探讨 | 第50-68页 |
| 一、 中国金融控股公司的发展概况 | 第50-52页 |
| 二、 中外金融控股公司比较 | 第52-53页 |
| 三、 中国金融控股公司监管的对策分析 | 第53-68页 |
| （一） 监管理念 | 第54-55页 |
| （二） 政府监管机构 | 第55-58页 |
| （三） 内部交易的监管 | 第58-61页 |
| （四） 其它监管内容 | 第61-63页 |
| （五） 内部控制管理 | 第63-66页 |
| （六） 行业自律和其它中介机构的监督管理 | 第66-68页 |
| 参考文献 | 第68-70页 |