| 中文摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-7页 |
| 一、引言 | 第7-15页 |
| (一) 研究的背景及意义 | 第7页 |
| (二) 相关理论综述 | 第7-14页 |
| 1、外汇主体监管的概念 | 第8页 |
| 2、外汇主体监管的特征 | 第8-9页 |
| (1) 监管的全面性 | 第8页 |
| (2) 评价的科学性 | 第8-9页 |
| (3) 管理的动态性 | 第9页 |
| (4) 预警的前瞻性 | 第9页 |
| 3、构建外汇主体监管遵循的原则 | 第9页 |
| 4、实施外汇主体监管的具体思路 | 第9-10页 |
| (1) 进行层层筛选,科学确立主体监管对象 | 第9-10页 |
| (2) 设立监测指标,建立监管预警分析体系 | 第10页 |
| (3) 开展多方核查,有效识别异常交易行为 | 第10页 |
| 5、实施外汇主体监管的必然性 | 第10-14页 |
| (1) 外汇监管方式转变是我国经济制度变迁过程中的重要环节 | 第10-11页 |
| (2) 外汇监管方式转变顺应了国内外经济环境变化 | 第11页 |
| (3) 外汇监管方式转变符合国家经济金融安全需要 | 第11-12页 |
| (4) 外汇监管方式转变能大幅提高外汇监管效率 | 第12-14页 |
| (三) 研究的思路及方法 | 第14-15页 |
| 二、国外外汇监管方式的启示 | 第15-20页 |
| (一) 国外外汇监管方式 | 第15-18页 |
| 1、自由开放式的外汇监管方式 | 第15-16页 |
| 2、适度约束的外汇监管方式 | 第16-18页 |
| (二) 国外经验对我国外汇监管的启示 | 第18-20页 |
| 1、有效区分监管主体,实现监管成本与效益的均衡 | 第18页 |
| 2、探索科学的监管流程,实现对监管主体的过程控制 | 第18-19页 |
| 3、提升非现场监管和分析水平,增强主体监管的有效性 | 第19页 |
| 4、重视对监管主体的沟通和教育,建立良好的政策传导机制 | 第19-20页 |
| 三、当前甘肃省实施外汇主体监管面临的困难和问题 | 第20-27页 |
| (一) 外汇主体监管在甘肃省开展情况 | 第20-23页 |
| 1、实施主体监管的主要方式 | 第20页 |
| 2、对市场主体实施分类管理 | 第20-21页 |
| 3、加大非现场和事后监管 | 第21页 |
| 4、省内主要企业实施主体监管的效果 | 第21-23页 |
| (1) 金川公司 | 第22页 |
| (2) 酒钢集团 | 第22-23页 |
| (3) 白银公司 | 第23页 |
| (二) 甘肃省实施外汇主体监管过程中存在的问题 | 第23-27页 |
| 1、外汇主体监管缺乏总体规划 | 第24页 |
| 2、外汇主体监管缺少法律支撑 | 第24-25页 |
| 3、外汇管理理念及工作方式亟待更新 | 第25页 |
| 4、主体监管效率难以提高 | 第25-26页 |
| 5、银行代位监管意识淡薄 | 第26-27页 |
| 四、对构建我国外汇主体监管的政策与建议 | 第27-31页 |
| (一) 制定总体规划 | 第27页 |
| (二) 建立信息共享和协同监管机制 | 第27-28页 |
| (三) 建立健全银行主体分类监管长效机制 | 第28页 |
| (四) 做出制度安排,规范外汇主体监管 | 第28-29页 |
| (五) 强化队伍建设,提高监管人员综合素质 | 第29页 |
| (六) 整合三种资源 | 第29-31页 |
| 五、总结 | 第31-32页 |
| 参考文献 | 第32-33页 |
| 致谢 | 第33页 |
