中国银行贵州分行公司条线内部控制研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-9页 |
| 插图索引 | 第9-10页 |
| 附表索引 | 第10-11页 |
| 第1章 绪论 | 第11-18页 |
| ·选题背景及意义 | 第11页 |
| ·文献综述 | 第11-16页 |
| ·国外相关研究 | 第11-14页 |
| ·国内相关研究 | 第14-16页 |
| ·相关概念界定 | 第16-17页 |
| ·研究方法及基本思路 | 第17-18页 |
| 第2章 商业银行公司条线内部控制理论基础 | 第18-25页 |
| ·信息不对称理论 | 第18-22页 |
| ·信息不对称理论的提出 | 第18-19页 |
| ·信息不对称对公司条线内控管理带来的风险 | 第19-21页 |
| ·理论借鉴 | 第21-22页 |
| ·金融脆弱性理论 | 第22-25页 |
| ·国外对金融脆弱性问题的研究 | 第22-23页 |
| ·国内对金融脆弱性问题的研究 | 第23页 |
| ·银行业的金融脆弱性问题 | 第23-25页 |
| 第3章 贵州中行公司条线内部控制环境分析 | 第25-30页 |
| ·外部环境压力 | 第25-26页 |
| ·内部条件约束 | 第26-30页 |
| ·内控检查手段与方式较为落后 | 第26-27页 |
| ·内控制度建设难以适应公司条线业务发展的需求 | 第27-28页 |
| ·人力资源配置方式不能适应公司条线内部控制的需求 | 第28-30页 |
| 第4章 贵州中行公司条线内部控制现状 | 第30-44页 |
| ·贵州中行公司条线内部控制框架体系 | 第30-37页 |
| ·组织架构 | 第31-32页 |
| ·内部控制五大要素分析 | 第32-37页 |
| ·贵州中行公司业务的内部控制 | 第37-41页 |
| ·公司业务的前中后台部门及控制职责 | 第37-38页 |
| ·公司业务的内控政策 | 第38-39页 |
| ·公司业务的重要风险控制点 | 第39-40页 |
| ·公司业务内控执行情况的反馈系统 | 第40页 |
| ·公司业务内部检查与稽核 | 第40-41页 |
| ·贵州中行公司条线内部控制特点及不足 | 第41-44页 |
| ·内部控制尚处形似阶段 | 第41页 |
| ·内部控制尚以内部控制制度为主 | 第41-43页 |
| ·三道防线协作性较差 | 第43-44页 |
| 第5章 国外银行内部控制典型案例分析与借鉴 | 第44-54页 |
| ·汇丰银行内部控制体系 | 第44-48页 |
| ·汇丰银行的组织架构 | 第44-45页 |
| ·汇丰银行的内部控制体系特点分析 | 第45-48页 |
| ·瑞士信贷银行内部控制体系 | 第48-51页 |
| ·瑞士信贷银行的组织架构 | 第48-50页 |
| ·瑞士信贷银行内部控制体系特点 | 第50-51页 |
| ·国外主流模式对贵州中行的启示 | 第51-54页 |
| 第6章 贵州中行强化公司条线内部控制对策 | 第54-59页 |
| ·建立良好的内部控制管理文化 | 第54页 |
| ·增强全员内控意识 | 第54页 |
| ·树立防患于未然的意识 | 第54页 |
| ·以完善内控制度为契机加强问题整改 | 第54-55页 |
| ·建章立制清理制度死角 | 第54-55页 |
| ·建库立案做实问题整改 | 第55页 |
| ·加强三道防线建设 | 第55-57页 |
| ·重点着力加强一道防线建设 | 第55-56页 |
| ·发挥二道防线牵头作用 | 第56页 |
| ·促进三道防线之间的协调运作 | 第56-57页 |
| ·加强IT 建设 | 第57页 |
| ·加快培养内控管理专门人才 | 第57-59页 |
| ·加快培养内控管理专门人才 | 第57-58页 |
| ·加强内控人员的激励约束机制建设 | 第58-59页 |
| 结论 | 第59-61页 |
| 参考文献 | 第61-63页 |
| 致谢 | 第63页 |
