| 摘要 | 第2-4页 |
| abstract | 第4-5页 |
| 导言 | 第8-16页 |
| 一、问题的提出 | 第8-9页 |
| 二、文献综述 | 第9-14页 |
| 三、主要研究方法 | 第14页 |
| 四、论文结构 | 第14-16页 |
| 第一章 证券交易所组织的初始形成：动因分析 | 第16-23页 |
| 一、证券发行市场的投资需求是证券交易所存在的前提 | 第16-17页 |
| 二、证券交易市场下证券交易所存在的初因分析 | 第17-22页 |
| （一）证券交易的个体需求是证券交易所存在的原始动因 | 第17-19页 |
| （二）证券交易的规模化是产生证券交易所的主要推手 | 第19-21页 |
| （三）连续“负和博弈”交易下的经纪商群体促进证券交易所产生 | 第21-22页 |
| 三、小结 | 第22-23页 |
| 第二章 证券交易所组织功能的初始划分：纽约证券交易所的历史验证 | 第23-33页 |
| 一、早期纽约证券交易所的发展 | 第23-24页 |
| 二、纽约证券交易所组织功能界定 | 第24-32页 |
| （一）组织功能界定的标志之一：交易席位的专属化 | 第24-26页 |
| （二）组织功能界定的标志之二：行情信息的产权归属 | 第26-30页 |
| （三）组织功能界定的标志之三：交易规则的价值 | 第30-32页 |
| 三、小结 | 第32-33页 |
| 第三章 挑战与变革：现代证券交易所的制度变迁 | 第33-47页 |
| 一、背景：从私人秩序走向自律管理 | 第33-34页 |
| 二、证券交易所功能与地位的新挑战 | 第34-38页 |
| （一）挑战之一：行政力量影响 | 第34-36页 |
| （二）挑战之二：组织内部增殖与准官僚化倾向 | 第36页 |
| （三）挑战之三：另类交易系统与全球化的新竞争 | 第36-38页 |
| 三、西方证券交易所的变革：组织与功能的视角 | 第38-46页 |
| （一）服务内容与收入结构：精细化与多样化 | 第38-40页 |
| （二）治理模式：从交易商俱乐部走向公众公司 | 第40-44页 |
| （三）交易所并购：跨境交易所兼并与收购另类交易系统 | 第44-45页 |
| （四）职能分立：经营与监管实体的相互剥离 | 第45-46页 |
| 四、小结 | 第46-47页 |
| 第四章 问题与机遇：我国证券交易所组织功能的现状与优化 | 第47-58页 |
| 一、我国证券交易所的组织功能错配与模糊法律定位 | 第47-52页 |
| （一）交易所组织功能与《证券法》立法目标的错配 | 第47-49页 |
| （二）行政权干预下我国证券交易所的模糊定位 | 第49-52页 |
| 二、我国证券交易所组织功能优化的逻辑起点与思考方向 | 第52-57页 |
| （一）我国证券交易所组织功能优化的逻辑起点 | 第52-53页 |
| （二）我国证券交易所组织功能优化的思考方向 | 第53-57页 |
| 三、小结 | 第57-58页 |
| 结语 | 第58-60页 |
| 参考文献 | 第60-68页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第68-69页 |
| 后记 | 第69-71页 |
