| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第一章 绪论 | 第9-12页 |
| 第一节 选题背景 | 第9页 |
| 第二节 国内外研究现状 | 第9-10页 |
| 第三节 研究方法 | 第10-11页 |
| 第四节 本文创新之处 | 第11-12页 |
| 第二章 投资者适当性制度的理论探究 | 第12-16页 |
| 第一节 投资者适当性制度的内涵 | 第12-13页 |
| 第二节 投资者适当性制度的理论基础 | 第13-16页 |
| 一、代理理论 | 第13页 |
| 二、特殊情况理论 | 第13-14页 |
| 三、招牌理论 | 第14页 |
| 四、我国投资者适当性制度理论基础的探析—兼与“买者自负”原则的对话 | 第14-16页 |
| 第三章 投资者适当性制度的国外考察 | 第16-22页 |
| 第一节 美国：从自律规范到监管原则的演化 | 第16-17页 |
| 一、全美证券交易商协会的适当性规则 | 第16页 |
| 二、纽交所的自律文件 | 第16-17页 |
| 三、美国金融业监管局的适当性规则 | 第17页 |
| 四、美国证监会适当性规则 | 第17页 |
| 第二节 欧盟：适当性制度体系化规定 | 第17-19页 |
| 一、投资者的分类和相互转换机制 | 第18页 |
| 二、适当性制度的前置义务—“了解客户” | 第18-19页 |
| 三、欧盟适当性制度的核心—“最佳执行”义务 | 第19页 |
| 第三节 投资者适当性制度在亚洲绽放—以新加坡为例 | 第19-20页 |
| 一、新加坡适当性制度的总体框架 | 第19页 |
| 二、投资者和证券产品的分类 | 第19-20页 |
| 三、客户的适当性评估 | 第20页 |
| 第四节 境外投资者适当性制度考察的启示 | 第20-22页 |
| 第四章 我国投资者适当性制度的发展现状 | 第22-30页 |
| 第一节 我国投资者适当性制度相关规定的梳理 | 第22-23页 |
| 第二节 我国当前投资者适当性制度存在的问题 | 第23-27页 |
| 一、投资者适当性制度定位存在偏差 | 第23-24页 |
| 二、投资者适当性相关规定法律效力层级低、缺乏体系化 | 第24-25页 |
| 三、投资者适当性规则制度内容不完善 | 第25-27页 |
| （一）证券市场的投资者缺乏科学有效的分类 | 第25页 |
| （二）合理的证券产品分类机制亟待完善 | 第25-26页 |
| （三）过度重视“了解客户”义务，缺乏对适当性推荐义务的关注 | 第26页 |
| （四）投资者适当性制度纠纷解决机制不健全 | 第26-27页 |
| 第三节 完善适当性制度的现实需求—从证券法修改的视角 | 第27-30页 |
| 第五章《证券法》中投资者适当性制度的具体构建 | 第30-41页 |
| 第一节 投资者适当性制度构建的基本理念 | 第30-31页 |
| 一、投资者适当性制度的根本出发点在于对投资者的保护 | 第30页 |
| 二、适当性制度的核心是将合适的产品推荐给合适的投资者 | 第30-31页 |
| 三、适当性制度的适用范围应明确且严格限定 | 第31页 |
| 第二节 投资者适当性制度构建的总体框架 | 第31-33页 |
| 第三节 适当性制度的具体构建 | 第33-41页 |
| 一、投资者的分类 | 第33-35页 |
| 二、证券产品的分类 | 第35页 |
| 三、明晰的各方权利义务 | 第35-38页 |
| 四、构建多元化的投资者适当性纠纷解决机制 | 第38-39页 |
| 五、完善违规券商的民事法律责任 | 第39-41页 |
| 结论 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-44页 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第44-45页 |
| 致谢 | 第45-46页 |
| 附件 | 第46页 |
