| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第11-18页 |
| 1.1 选题背景及研究意义 | 第11-12页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第11-12页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第12页 |
| 1.2 文献综述 | 第12-16页 |
| 1.2.1 国外文献综述 | 第12-14页 |
| 1.2.2 国内文献综述 | 第14-16页 |
| 1.3 研究内容及方法 | 第16-17页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第16-17页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第17页 |
| 1.4 本文的贡献与不足 | 第17-18页 |
| 第2章 证券市场监管的相关理论基础 | 第18-23页 |
| 2.1 证券市场监管的概念 | 第18页 |
| 2.2 公共利益理论 | 第18-19页 |
| 2.3 法律不完备理论 | 第19-20页 |
| 2.4 投资者保护理论 | 第20-23页 |
| 2.4.1 契约论 | 第20-22页 |
| 2.4.2 法律论 | 第22-23页 |
| 第3章 我国证券市场监管现状和制度体系 | 第23-36页 |
| 3.1 证券市场概况 | 第23-25页 |
| 3.2 证券市场监管理念的演变 | 第25-27页 |
| 3.3 证券市场监管的目标与原则 | 第27-30页 |
| 3.3.1 证券市场监管的目标 | 第27-28页 |
| 3.3.2 证券市场监管的原则 | 第28-30页 |
| 3.4 证券市场监管的结构体系 | 第30-33页 |
| 3.5 证券市场监管制度 | 第33-34页 |
| 3.6 证券市场监管模式 | 第34-36页 |
| 3.6.1 集中监管模式 | 第34页 |
| 3.6.2 自律监管模式 | 第34-35页 |
| 3.6.3 合作模式 | 第35-36页 |
| 第4章 我国证券市场执法实效的经验分析 | 第36-51页 |
| 4.1 研究思路及数据来源 | 第36-37页 |
| 4.1.1 研究思路 | 第36-37页 |
| 4.1.2 数据来源 | 第37页 |
| 4.2 执法效率的度量指标分析 | 第37-40页 |
| 4.2.1 案件查实率 | 第37-38页 |
| 4.2.2 查处及时性指标 | 第38-40页 |
| 4.3 执法效果的度量指标分析 | 第40-49页 |
| 4.3.1 历年受处罚上市公司数及占上市公司的比重 | 第40-43页 |
| 4.3.2 受处罚上市公司的再违规率及再违规时间间隔 | 第43-44页 |
| 4.3.3 监管部门处罚的市场反应 | 第44-48页 |
| 4.3.4 股市的波动 | 第48-49页 |
| 4.4 实证小结 | 第49-51页 |
| 第5章 我国证券市场监管不佳的表现和原因分析 | 第51-59页 |
| 5.1 我国证券市场监管不佳的表现 | 第51-54页 |
| 5.1.1 财务造假导致信息失灵 | 第51-52页 |
| 5.1.2 市场操纵盛行 | 第52-53页 |
| 5.1.3 内幕交易严重 | 第53页 |
| 5.1.4 中小股东权益被侵害 | 第53-54页 |
| 5.2 我国证券市场监管不佳的主要原因分析 | 第54-59页 |
| 5.2.1 市场定位方面的原因 | 第54-55页 |
| 5.2.2 监管体制、机制方面的原因 | 第55-56页 |
| 5.2.3 法律法规方面的原因 | 第56-57页 |
| 5.2.4 政治关联与地方保护主义方面的原因 | 第57-58页 |
| 5.2.5 契约精神和信用机制方面的原因 | 第58-59页 |
| 第6章 提高证券市场监管质量的政策建议 | 第59-65页 |
| 6.1 正确定位市场的功能和监管部门的职能 | 第59-60页 |
| 6.2 完善证券市场监管法律法规 | 第60-61页 |
| 6.3 完善证券监管体制 | 第61-63页 |
| 6.3.1 实现监管机构体系上的独立性和权威性 | 第61页 |
| 6.3.2 增强执法力量 | 第61-62页 |
| 6.3.3 建设和完善法律与社会监督机制 | 第62页 |
| 6.3.4 确立各监管部门职能权限，构建协调机制与激励机制 | 第62-63页 |
| 6.4 培育市场契约精神、构建市场信用机制 | 第63-64页 |
| 6.5 推进法治建设，削弱地方保护主义 | 第64-65页 |
| 参考文献 | 第65-70页 |
| 致谢 | 第70页 |
