| 目录 | 第1-8页 |
| 内容摘要 | 第8-11页 |
| ABSTRACT | 第11-15页 |
| 第一章 导论 | 第15-36页 |
| 第一节 研究背景及目的 | 第15-20页 |
| 一、研究背景 | 第15-19页 |
| 二、研究目的 | 第19-20页 |
| 第二节 研究方法与文献综述 | 第20-26页 |
| 一、研究方法 | 第20-21页 |
| 二、文献综述 | 第21-26页 |
| 第三节 论文结构和主要创新 | 第26-30页 |
| 一、论文结构 | 第26-27页 |
| 二、主要创新 | 第27-30页 |
| 第四节 重要概念界定 | 第30-36页 |
| 一、证券投资基金 | 第30-31页 |
| 二、基金治理 | 第31-32页 |
| 三、基金治理的当事主体 | 第32-36页 |
| 第二章 基金治理结构效应计量研究:统计视角的分析 | 第36-62页 |
| 第一节 基金治理结构与投资周转率关系的计量分析 | 第36-42页 |
| 一、基金治理结构与投资周转率关系的计量分析之研究样本选取 | 第36页 |
| 二、基金治理结构与投资周转率关系的计量分析 | 第36-40页 |
| 三、基金治理结构与投资周转率关系的计量分析之实证结果 | 第40-42页 |
| 第二节 基金费用安排的计量分析 | 第42-51页 |
| 一、基金费用安排计量分析之研究样本选取 | 第43-44页 |
| 二、基金费用安排的计量分析 | 第44-46页 |
| 三、基金费用安排的计量实证结果及分析 | 第46-51页 |
| 第三节 基金治理结构与投资管理绩效关系的计量分析 | 第51-59页 |
| 一、基金治理结构与投资管理绩效关系的计量分析之研究样本选取 | 第51-52页 |
| 二、基金治理结构与投资管理绩效关系的计量分析 | 第52-55页 |
| 三、基金治理结构与投资管理效果关系的计量实证结果及分析 | 第55-59页 |
| 第四节 本章小结 | 第59-62页 |
| 第三章 基金治理利益实现机制优化的博弈论研究:微观视角的分析 | 第62-103页 |
| 第一节 基金投资人、管理人股东、高管、核心投研团队人员利益实现机制的博弈论分析 | 第62-74页 |
| 一、基金管理人股东、高管、核心团队人员利益实现机制现状的博弈分析 | 第62-67页 |
| 二、“综合超额收益率+基金份额”激励机制下基金投资人、基金管理人高管、核心投研团队人员利益实现机制的博弈分析 | 第67-73页 |
| 三、基金管理人股东、高管、核心团队人员利益实现机制博弈分析结论 | 第73-74页 |
| 第二节 独立董事利益实现机制的博弈论分析 | 第74-86页 |
| 一、基金管理人固定薪酬支付体系下独立董事和股东的博弈分析 | 第74-76页 |
| 二、“固定薪酬+基金份额”薪酬机制下独立董事和股东的博弈分析 | 第76-82页 |
| 三、“固定薪酬+基金份额”支付制度体系中独立董事和基金投资人的博弈分析 | 第82-85页 |
| 四、独立董事利益实现机制的博弈论分析结论 | 第85-86页 |
| 第三节 基金托管人利益实现机制的博弈论分析 | 第86-100页 |
| 一、基金托管人利益实现机制现状的博弈分析 | 第86-97页 |
| 二、基金托管人利益实现机制改进的博弈分析 | 第97-100页 |
| 三、基金托管人利益实现机制的博弈论分析结论 | 第100页 |
| 第四节 本章小结 | 第100-103页 |
| 第四章 市场演进及契约型基金治理结构:比较视角的分析 | 第103-124页 |
| 第一节 发达国家基金市场演进及契约型基金的治理结构 | 第103-113页 |
| 一、英国 | 第103-106页 |
| 二、德国 | 第106-110页 |
| 三、日本 | 第110-113页 |
| 第二节 新兴市场基金市场演进及契约型基金的治理结构 | 第113-120页 |
| 一、香港 | 第113-116页 |
| 二、印度 | 第116-120页 |
| 第三节 本章小结 | 第120-124页 |
| 第五章 契约型基金的基金治理结构优化的制度设计 | 第124-147页 |
| 第一节 基金持有人大会制度之优化 | 第124-129页 |
| 一、现状及弊病 | 第124-126页 |
| 二、我国基金份额持有人大会制度之改进设计 | 第126-127页 |
| 三、我国基金持有人大会理事会制度之创设 | 第127-129页 |
| 第二节 基金治理主要当事人激励约束制度安排之优化 | 第129-139页 |
| 一、管理人激励约束机制优化 | 第129-134页 |
| 二、托管人激励约束机制优化 | 第134-137页 |
| 三、独立董事激励约束机制优化 | 第137-139页 |
| 第三节 我国契约型基金管理人义务表述之辩 | 第139-140页 |
| 第四节 基金信息披露制度之改进 | 第140-145页 |
| 一、我国基金信息披露现状 | 第140-142页 |
| 二、我国基金信息披露现状分析 | 第142-143页 |
| 三、加强我国基金信息披露促进基金治理结构完善的建议 | 第143-145页 |
| 第五节 本章小结 | 第145-147页 |
| 附录1:基金治理结构效应实证分析变量定义 | 第147-149页 |
| 附录2:基金交易费用的计量分析基础数据 | 第149-180页 |
| 参考文献 | 第180-195页 |
| 后记 | 第195页 |
