| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 绪论 | 第11-17页 |
| 第一节 课题研究背景、目的和意义 | 第11-12页 |
| 一、研究背景 | 第11页 |
| 二、目的和意义 | 第11-12页 |
| 第二节 国内外理论研究现状 | 第12-15页 |
| 一、国内研究现状 | 第12-13页 |
| 二、国外研究现状 | 第13-15页 |
| 第三节 课题的研究方法、思路和主要内容 | 第15-17页 |
| 一、课题的研究方法和思路 | 第15页 |
| 二、课题主要内容 | 第15-17页 |
| 第一章 证券间接持有模式的法学原理 | 第17-31页 |
| 第一节 证券持有的基本模式及其变迁 | 第17-22页 |
| 一、证券持有的基本模式 | 第17页 |
| 二、证券持有模式的变迁 | 第17-22页 |
| 第二节 证券间接持有模式下投资人权利性质的比较辨析 | 第22-27页 |
| 一、英国的信托所有权 | 第22页 |
| 二、德国的共有权 | 第22-25页 |
| 三、美国的证券权益 | 第25-27页 |
| 第三节 证券间接持有模式下的法律关系 | 第27-31页 |
| 一、投资人与证券发行人之间的法律关系 | 第27-28页 |
| 二、投资人与中央证券存管机构之间的法律关系 | 第28-29页 |
| 三、投资人与证券中介人之间的法律关系 | 第29-31页 |
| 第二章 间接持有模式下跨境证券交易中投资者权益保护现状及各方诉求 | 第31-38页 |
| 第一节 间接持有模式下跨境证券交易中投资者权益保护的现状 | 第31-33页 |
| 一、间接持有模式下跨境证券交易中投资者权益保护面临的法律问题 | 第31页 |
| 二、国际组织及各国为保护间接持有模式下跨境证券交易中投资者权益而采取的行动 | 第31-33页 |
| 第二节 加强对间接持有模式下跨境证券交易中投资者权益保护的各方诉求 | 第33-38页 |
| 一、国际层面：全球资本市场的继续繁荣呼吁对投资者权益加以保护 | 第33-34页 |
| 二、国家或地区层面：各国或地区为提高自身资本市场的竞争力需要注重对投资者权益的保护 | 第34-36页 |
| 三、投资者个人层面：保护投资者权益是追求法律公平、正义价值的体现 | 第36-38页 |
| 第三章 保护间接持有模式下跨境证券交易中投资者权益的国际努力与实践 | 第38-49页 |
| 第一节 《关于中介持有证券的某些权利的法律适用公约》提供了法律适用方面的保障 | 第38-40页 |
| 第二节 《中介持有证券统一实体法公约》将提供实体法方面的保障 | 第40-49页 |
| 一、公约制定的背景和宗旨 | 第40-41页 |
| 二、公约中关于投资者权益保护的主要规定 | 第41-49页 |
| 第四章 我国加入《中介持有证券统一实体法公约》所面临的挑战 | 第49-62页 |
| 第一节 对我国现行证券持有体系的分析 | 第49-51页 |
| 一、我国“双轨制”的证券持有体系 | 第49页 |
| 二、证券持有“双轨制”带来的问题 | 第49-51页 |
| 第二节 公约对我国的适用性分析 | 第51-57页 |
| 一、账户持有人享有的证券所有权及其他证券权益方面 | 第52-53页 |
| 二、证券权益的转让方面 | 第53-54页 |
| 三、善意取得方面 | 第54页 |
| 四、对中介人管理账户的纪律约束方面 | 第54-55页 |
| 五、中介破产时投资者财产的安全保障方面 | 第55-57页 |
| 第三节 我国应采取的对策 | 第57-62页 |
| 一、对我国现行QFII 制度与QDII 制度的完善 | 第57-59页 |
| 二、加紧证券无纸化立法 | 第59-60页 |
| 三、进一步加强对公约的研究，为将来加入公约作好充分准备 | 第60-62页 |
| 第五章 结语与展望 | 第62-64页 |
| 参考文献 | 第64-72页 |
| 致谢 | 第72-74页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第74页 |
