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国际商事仲裁第三人制度比较研究--兼论中国《仲裁法》修改中的第三人问题

摘要第1-8页
Abstract第8-25页
前言第25-29页
 一、思维工具第26-27页
 二、论述基础第27-28页
 三、根本目标第28页
 四、余语第28-29页
第一章 仲裁第三人的基本问题第29-84页
 第一节 仲裁第三人的概念第29-46页
  一、观点的纷争第29-37页
   (一) 全面包容型及评价第30-31页
   (二) 简单模仿型及评价第31-32页
   (三) 浅显易懂型及评价第32页
   (四) 仲裁协议型及评价第32-34页
   (五) 探索发展型及评价第34-37页
  二、本文的主张第37-41页
   (一) 概念内容第38页
   (二) 解析第38-41页
    1、仲裁第三人的形式特征第38页
    2、仲裁第三人与仲裁当事人之间法律关系的牵连性第38-39页
    3、仲裁第三人如何进入仲裁程序第39-40页
    4、仲裁第三人进入仲裁程序的时间第40-41页
  三、其他相关概念第41-46页
   (一) 集团仲裁(Classwide Arbitration)第41-42页
   (二) 连环仲裁(String Arbitration)第42-43页
   (三) 同步审理(Concurrent Hearing)第43页
   (四) 多方当事人仲裁(Multi-party Arbitration)第43-45页
   (五) 仲裁条款扩展(Extension of Arbitration Clause)第45-46页
 第二节 诉讼第三人与仲裁第三人第46-76页
  一、我国现行诉讼法第三人制度的基本内容第47-57页
   (一) 概述第47-49页
   (二) 有独立请求权的第三人第49-52页
   (三) 无独立请求权的第三人第52-57页
  二、我国现行诉讼第三人的制度缺陷及其体系重构第57-72页
   (一) 有独立请求权的第三人的制度缺陷与诈害防止参加第57-60页
   (二) 无独立请求权的第三人的制度缺陷与“第三方被告”第60-65页
   (三) 我国诉讼第三人制度的体系重构第65-72页
    1、“准独立请求权第三人学说”第65-67页
    2、“纠纷解决需要分类说”第67-69页
    3、本文主张——“实践需要决定说”第69-72页
  三、诉讼第三人制度的存在原因第72-75页
   (一) 民事法律关系的复杂性和普遍联系是第三人制度之所以存在的实体法根源第72-73页
   (二) 设立第三人制度是民事诉讼机制解决社会争议的制度目的所决定的第73-74页
   (三) 民事诉讼制度的价值目标决定了设立第三人制度的必要性第74-75页
  四、仲裁第三人与诉讼第三人的联系与区别第75-76页
   1、联系第75页
   2、区别第75-76页
 第三节 仲裁第三人的实践需求与理论争鸣第76-84页
  一、仲裁第三人的实践需求第76-79页
   (一) 海事案件第77页
   (二) 外轮代理案件第77-78页
   (三) 房地产案件第78-79页
  二、仲裁第三人的理论争鸣第79-84页
   (一) 反对方的理由与评价第80-82页
   (二) 肯定方的理由与评价第82-84页
第二章 合并仲裁第84-106页
 第一节 基本问题第84-85页
  一、概念第84页
  二、合并仲裁与仲裁第三人的区别与联系第84-85页
 第二节 合理性的争论第85-87页
  一、支持的观点第85-86页
  二、否定的观点第86-87页
 第三节 现有立法与仲裁规则第87-106页
  一、各国国内法对于合并仲裁制度的规定第87-98页
   1、澳大利亚(Australian International Arbitration Act 1974)第87-89页
    (1) 条款第87-89页
    (2) 评析第89页
   2、加拿大(International Commercial Arbitration Act of Respective Provinces)第89-91页
    (1) 条款第89-90页
    (2) 评析第90-91页
   3、荷兰(Netherlands Arbitration Act:1 December 1986 Code of Civil Procedure,book four:arbitration)第91-93页
    (1) 条款第91-92页
    (2) 评析第92-93页
   4、其他国家第93-98页
    (1) 美国第93-96页
    (2) 英国第96-97页
    (3) 新西兰第97-98页
  二、仲裁机构仲裁规则对于合并仲裁制度的规定第98-103页
   1、《瑞士国际仲裁规则》(SWISS RULES OF INTERNATIONAL ARBITRATION)第98-100页
    (1) 条款第98页
    (2) 评析第98-100页
   2、《日本商事仲裁协会商事仲裁规则》(THE JAPAN COMMERCIAL ARBITRATION ASSOCIATION COMMERCIAL ARBITRATION RULES)第100-101页
    (1) 条款第100页
    (2) 评析第100-101页
   3、《比利时调解和仲裁中心仲裁规则》(THE CEPANI(Belgian centre for mediation and arbitration) ARBITRATION RULES)第101-102页
    (1) 条款第101-102页
    (2) 评析第102页
   4、《英国特许协会仲裁规则》(THE CHARTERED INSTITUTE OF ARBITRATORS ARBITRATION RULES)第102-103页
    (1) 条款第102页
    (2) 评析第102-103页
  三、对国外合并仲裁立法与仲裁规则的归纳与分析第103-106页
第三章 仲裁第三人的现有立法与仲裁规则第106-138页
 第一节 与仲裁第三人有关的各国立法第107-112页
  一、荷兰(Netherlands Arbitration Act:1 December 1986 Code of Civil Procedure,book four:arbitration)第107-108页
   (一) 条款第107页
   (二) 评析第107-108页
  二、比利时(BELGIAN JUDICIAL CODE,SIXTH PART:ARBITRATION)第108-109页
   (一) 条款第108-109页
   (二) 评析第109页
  三、其他国家第109-112页
   1、英国第109-111页
   2、美国第111页
   3、法国第111-112页
 第二节 与仲裁第三人有关的仲裁规则第112-129页
  一、《国际商会国际仲裁院仲裁规则》(Rules of Arbitration of the International Chamber of Commerce(ICC))第112-114页
   (一) 条款第112-113页
   (二) 评析第113-114页
  二、《伦敦国际仲裁院仲裁规则》(ARBITRATION RULES OF THE LONDON COURT OF INTERNATIONAL ARBITRATION(LCIA))第114-115页
   (一) 条款第114页
   (二) 评析第114-115页
  三、《瑞士国际仲裁规则》(SWISS RULES OF INTERNATIONAL ARBITRATION)第115-116页
   (一) 条款第115-116页
   (二) 评析第116页
  四、《奥地利联邦商会国际仲裁中心仲裁与调解规则(维也纳规则)》(RULES OF ARBITRATION AND CONCILIATION OF THE INTERNATIONAL ARBITRAL CENTRE OF THE AUSTRIAN FEDERAL ECONOMIC CHAMBER(VIENNA RULES))第116-119页
   (一) 条款第116-118页
   (二) 评析第118-119页
  五、《美国仲裁协会国际争端解决程序》(American Arbitration Association International Dispute Resolution PROCEDURES)第119-120页
   (一) 条款第119-120页
   (二) 评析第120页
  六、《法国仲裁协会仲裁规则》(Arbitration Rules OF ASSOCIATION FRANCE ARBITRATION(AFA))第120-121页
   (一) 条款第121页
   (二) 评析第121页
  七、《伦敦海事仲裁员协会规则》(London Maritime Arbitrators Association Terms)第121-122页
   (一) 条款第121-122页
   (二) 评析第122页
  八、《新加坡国际仲裁中心仲裁规则》(RULES OF THE SINGAPORE INTERNATIONAL ARBITRATION CENTER(SIAC))第122-124页
   (一) 条款第122-123页
   (二) 评析第123-124页
  九、《日本商事仲裁协会商事仲裁规则》(THE JAPAN COMMERCIAL ARBITRATION ASSOCIATION COMMERCIAL ARBITRATION RULES)第124-125页
   (一) 条款第124页
   (二) 评析第124-125页
  十、《荷兰仲裁协会仲裁规则》(ARBITRATION RULES OF THE NETHERLANDS ARBITRATION INSTITUTE)第125-126页
   (一) 条款第125-126页
   (二) 评析第126页
  十一、《体育仲裁院仲裁规则》(ARBITRATION RULES OF COURT OF ARBITRATION FOR SPORTS(CAS))第126-128页
   (一) 条款第126-127页
   (二) 评析第127-128页
  十二、《日内瓦商工会仲裁规则》(CHAMBER OF COMMERCE AND INDUSTRY OF GENEVA(CCIG) ARBITRATION RULES)第128-129页
   (一) 条款第128-129页
   (二) 评析第129页
 第三节 对国外仲裁第三人立法与仲裁规则的归纳与分析第129-134页
  一、图表式综合分析第129-131页
  二、归纳与总结第131-134页
   1、整体立法状况第131页
   2、关于提出动议的主体第131-132页
   3、对各方主体意志的关注第132-133页
   4、关于决定机关第133-134页
 第四节 我国仲裁第三人的立法、仲裁规则以及司法实践第134-138页
  一、《仲裁法》第134页
  二、仲裁规则第134-136页
  三、司法实践第136-138页
第四章 国外支持仲裁第三人制度的主要理论第138-205页
 第一节 理论一:代理(Agency)第140-150页
  一、基本理论第140-145页
   1、英美法系的代理制度第140-142页
   2、大陆法系的代理制度第142-143页
   3、代理制度在仲裁协议约束未签字方中的应用第143-145页
  二、判例解析第145-148页
   1、Marine Drive Complex v. Ghana案第145页
   2、Andersen Consulting Business Unit Member Firms v. Arthur Andersen Business Unit Member Firms案第145-146页
   3、Pritzker v. Merrill Lynch,Pierce,Fenner & Smith案第146-148页
  三、我国的立法与实践第148-150页
 第二节 理论二:禁止反言(Estoppel)第150-155页
  一、基本理论第150-152页
  二、判例解析第152-154页
   1、MS DEALER SERVICE CORP. v. Sharon D. FRANKLIN案第152页
   2、Hughes Masonry Co. v. Greater Clark County Sehool Bldg. Corp.案第152-154页
   3、Roberson v. The Money Tree of Alabama,Inc.案第154页
  三、我国的立法与实践第154-155页
 第三节 理论三:合同相对性(Privity of Contract)与第三方受益人(Third-Party Beneficiaries)第155-162页
  一、理论概述第155-159页
   1、合同相对性第155-157页
   2、第三方受益人第157-158页
   3、第三方受益人原则在仲裁协议约束未签字方中的应用第158-159页
  二、判例解析第159-161页
   1、Spear,Leeds & Kellogg v. Central Life Assur. Co.案第159-160页
   2、Boyd v. Homes of Legend案第160-161页
   3、Hugh Collins v. International Dairy Queen,Inc.案第161页
  三、我国的立法与实践第161-162页
 第四节 理论四:刺破公司面纱(Piercing the Corporate Veil)/公司人格混同(Confusion)/另一自我(Alter Ego)第162-169页
  一、基本理论第162-165页
  二、判例解析第165-167页
   1、Fisser V. International Bank案第165页
   2、ICC No. 6000 of 1988第165-166页
   3、The Orri case第166-167页
  三、我国的立法与实践第167-169页
 第五节 理论五:权利义务转让(Transfer)第169-205页
  一、合同的权利义务转让第169-183页
   (一) 基本理论第169-177页
    1、合同权利义务的概括转让第170-172页
    2、合同义务的转让第172页
    3、合同权利的转让第172-176页
    4、合同权利义务转让无效时仲裁条款转让效力的认定第176-177页
   (二) 判例解析第177-180页
    1、L v. M案第177-178页
    2、EMJA案第178页
    3、Technetronics Ine. v. Leybold-Geaneus GmbH案第178-179页
    4、Baytur SA v. Finagro Holdings SA案第179页
    5、ICC Case No.6363 of 1991第179-180页
   (三) 我国的立法与实践第180-183页
    1、立法第180-181页
    2、判例第181-183页
     (1) 中国有色金属进出口公司河南公司诉鑫泉贸易有限公司案第181-182页
     (2) 中苑公司诉龙海公司案第182页
     (3) 法经(1998)212号函第182-183页
  二、法人的合并与分立第183-185页
   (一) 基本理论第183-184页
   (二) 我国的立法与实践第184-185页
  三、代位求偿第185-188页
   (一) 基本理论第185-186页
   (二) 判例解析第186-187页
    1、保险公司的代位求偿权第186-187页
    2、债务人怠于行使到期债权时债权人的代位求偿权第187页
   (三) 我国的立法与实践第187-188页
  四、提单的转让第188-205页
   (一) 提单中的仲裁条款与一般仲裁条款的区别第189-190页
   (二) 提单中的仲裁条款是否约束第三方提单持有人的论辩第190-196页
   (三) 支持提单中仲裁条款效力的相关立法第196-197页
   (四) 支持提单中仲裁条款效力的相关判例第197-201页
    1、Alucentro Div Dell’s Alusuiss Italia APA and others v. M/V “Hafnia” and others案第197-198页
    2、Compagnie de Navigation et Transports SA v. Mediterranean Shipping Company案第198-199页
    3、美国Vimar Seguros y Reaseguros,S.A. v. M/V Sky Reefer案以及相关案例第199-201页
   (五) 我国的立法与实践第201-205页
    1、立法第201-203页
    2、实践第203-205页
第五章 国外支持仲裁第三人制度的其他理论第205-241页
 第一节 理论六:公司集团原则(Group of Companies Doctrine)第205-212页
  一、基本理论第205-208页
  二、判例解析第208-212页
   1、Sponsor v. Lestrade案第209-210页
   2、ICC Case No. 442 of 1983第210-212页
  三、我国的立法与实践第212页
 第二节 理论七:合同集团原则(Groups of Contracts Doctrine)第212-219页
  一、基本理论第212-215页
  二、判例解析第215-219页
   1、A Exclusive Distribution Agreement Case第215-216页
   2、Kaeuffer v.Bastuck and others案第216-217页
   3、Kis France案第217-219页
  三、我国的立法与实践第219页
 第三节 理论八:行为推定意愿(Conduct as an Expression of Implied Consent or as an Alternative to Consent)第219-223页
  一、基本理论第219-221页
  二、判例解析第221-223页
   1、ICC case No.9771 of 2001第221-222页
   2、Kaplan v. First Options案第222页
   3、In re Transrol Naveeacao S.A.案第222-223页
  三、我国的立法与实践第223页
 第四节 理论九:援引并入(Incorporation by Reference)第223-229页
  一、基本理论第223-226页
  二、判例解析第226-228页
   1、Progressive Casualty Ins. Co. v. C. A. Reaseguradora Nacional de Venezuela案第226页
   2、Compania Espanola de Petroleos,S.A. v. Nereus Shipping,S.A.案第226-227页
   3、Kvaerner v. Bank of Tokyo Mitsubishi案第227-228页
  三、我国的立法与实践第228-229页
 第五节 其他有关理论第229-236页
  一、理论十:承担原则(Assumption)第229-230页
  二、理论十一:团体成员利益存在原则(Existence Between The Parties of A Community of Rights and Interests)第230-232页
  三、理论十二:衡平原则(Equity)第232页
  四、理论十三:当事人地位平等原则(Equality Between the Parties)第232-233页
  五、理论十四:赋予当事人充分陈述案情机会原则(Granting the Full opportunity to Present Their Case)第233-234页
  六、理论十五:公平合理期待原则((Fair and Reasonable Expectations)第234-236页
 第六节 对国外支持仲裁第三人制度理论学说的评述第236-241页
  一、国外支持仲裁第三人制度理论学说的特点第236-238页
   1、从微观入手,从具体法律制度入手第236页
   2、避免与当事人意思自治原则的直接冲突第236-237页
   3、以实践带动立法,以实践改变立法第237-238页
  二、激进与渐进:两种改革传统仲裁制度的方式第238-240页
  三、心得与体会第240-241页
第六章 仲裁第三人制度理论根基的构建第241-266页
 第一节 以仲裁的价值取向与意思自治的关系为视角第241-252页
  一、国际商事仲裁的价值取向第241-246页
  二、国际商事仲裁的意思自治原则第246-247页
  三、国际商事仲裁价值取向与意思自治原则第247-252页
   1、意思自治原则不是仲裁的价值取向第247-248页
   2、两者关系——目的与工具第248-249页
   3、重新认识意思自治原则——确立仲裁第三人制度的合理性第249-252页
 第二节 以国际商事仲裁制度的本质为视角第252-260页
  一、国际商事仲裁本质的概念第252-254页
  二、国际商事仲裁本质的内容第254-259页
   1、自治论(Autonomous Theory)第254-255页
   2、契约论(Contractual Theory)第255-256页
   3、司法权理论(Jurisdictional Theory)第256-257页
   4、混合论(Mixed or Hybrid Theory)第257-258页
   5、双视角论(Two-Angle View Theory)第258-259页
   6、总结第259页
  三、仲裁本质的意义——确立仲裁第三人制度的合理性第259-260页
 第三节 以实体法与程序法的关系为视角第260-262页
  一、实体法与程序法的关系第260-261页
  二、以实体法与程序法的关系看仲裁第三人制度存在的合理性第261-262页
 第四节 以法经济学为视角第262-264页
  一、法经济学的基本理念第262-263页
  二、以法经济学的基本理念看仲裁第三人制度存在的合理性第263-264页
 第五节 以马克思主义政治经济学为视角第264-266页
第七章 仲裁第三人制度实务操作探索第266-311页
 第一节 引入仲裁第三人时仲裁员的指定第266-278页
  一、对传统仲裁制度的挑战第266-269页
  二、主要国家国内法与仲裁机构仲裁规则关于多方当事人仲裁的仲裁员指定第269-276页
   1、《新西兰仲裁法》(New Zealand Arbitration Act)第269页
    (1) 条款第269页
    (2) 评析第269页
   2、《西班牙仲裁法》(Spanish Arbitration Act)第269-270页
    (1) 条款第269-270页
    (2) 评析第270页
   3、《国际商会国际仲裁院仲裁规则》(Rules of Arbitration of the International Chamber of Commerce(ICC))第270-271页
    (1) 条款第270页
    (2) 评析第270-271页
   4、《伦敦国际仲裁院仲裁规则》(ARBITRATION RULES OF THE LONDON COURT OF INTERNATIONAL ARBITRATION(LCIA))第271-272页
    (1) 条款第271页
    (2) 评析第271-272页
   5、《瑞士国际仲裁规则》(SWISS RULES OF INTERNATIONAL ARBITRATION)第272-273页
    (1) 条款第272页
    (2) 评析第272-273页
   6、《美国仲裁协会国际争端解决程序》(American Arbitration Association International Dispute Resolution PROCEDURES第273页
    (1) 条款第273页
    (2) 评析第273页
   7、《法国仲裁协会仲裁规则》(Arbitration Rules OF ASSOCIATION FRANCE ARBITRATION(AFA))第273-274页
    (1) 条款第274页
    (2) 评析第274页
   8、《新加坡国际仲裁中心仲裁规则》(RULES OF THE SINGAPORE INTERNATIONAL ARBITRATION CENTER(SIAC))第274-276页
    (1) 条款第274-275页
    (2) 评析第275-276页
  三、总结与思考第276-278页
 第二节 引入仲裁第三人的决定机关与准据法第278-297页
  一、决定机关第278-283页
   1、仲裁机构第278-280页
   2、仲裁庭第280-281页
   3、法院第281-282页
   4、三者的权力划分第282-283页
  二、准据法第283-297页
   (一) 法律适用与国际商事仲裁第283-285页
   (二) 仲裁协议的法律适用第285-287页
   (三) 仲裁程序的法律适用第287-291页
   (四) “非国内化”理论与“直接适用方法”第291-296页
   (五) 总结与思考第296-297页
 第三节 引入第三人时对当事人意志考虑的实例分析第297-303页
  一、设定第298页
  二、分类第298-299页
  三、探讨第299-303页
 第四节 引入仲裁第三人的其他实务操作问题第303-311页
  一、仲裁裁决的承认与执行第303-308页
  二、仲裁费用的分摊第308-311页
第八章 我国《仲裁法》修改与仲裁第三人制度第311-339页
 第一节 我国仲裁制度的发展历程第311-321页
  一、国内仲裁第311-313页
   1、“只裁不审”阶段第311-312页
   2、“两裁两审”阶段第312页
   3、“又裁又审”阶段第312-313页
   4、“或裁或审”阶段第313页
  二、涉外仲裁第313-315页
  三、《中华人民共和国仲裁法》第315-321页
   1、立法背景第315-316页
   2、《仲裁法》的特点第316-318页
   3、《仲裁法》实施以来的成绩与不足第318-321页
    (1) 成绩第318-319页
    (2) 不足第319-321页
 第二节 我国《仲裁法》修改中应加入第三人制度第321-335页
  一、应不应该加?第322-325页
   (一) 以整个仲裁制度为出发点,仲裁第三人具有存在的合理性与必要性第322-324页
   (二) 以我国现代仲裁制度和国民经济发展为出发点,没有理由不设立仲裁第三人制度第324-325页
  二、如何加?第325-326页
   (一) 笼统式第325页
   (二) 具体式第325-326页
  三、具体条文设计第326-335页
   1、关于仲裁员的指定第326-327页
    (1) 条文第326页
    (2) 解析第326-327页
   2、关于仲裁第三人制度的具体运作第327-335页
    (1) 现存相关立法第327-330页
    (2) 条文第330-331页
    (3) 解析第331-335页
     A、关于各个主体的权力分配第331-332页
     B、关于引入第三人的理由第332-335页
     C、对于当事人以及第三人意志的考虑第335页
 第三节 我国仲裁第三人制度全面建立之前的权宜之策第335-339页
  一、指定相同仲裁员第336-337页
  二、不同争议解决程序共享证据和信息第337页
  三、仲裁规则与仲裁协议对第三人的规定第337-339页
参考文献第339-360页
在读期间发表的学术论文与研究成果第360-361页
后记第361-363页

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