| 第一章 证券公司市场退出的法律机制概述 | 第1-18页 |
| 一、证券公司市场退出的概念及种类 | 第10-11页 |
| (一) 证券公司市场退出的概念 | 第10-11页 |
| (二) 证券公司市场退出的种类 | 第11页 |
| 二、证券公司市场退出的特殊性分析 | 第11-12页 |
| (一) 法律适用性不完全相同 | 第11页 |
| (二) 衡量市场退出的标准不同 | 第11页 |
| (三) 市场退出必须经过监管部门批准 | 第11-12页 |
| (四) 监管当局在退出清算中起主导作用 | 第12页 |
| (五) 高度重视对证券投资者的保护 | 第12页 |
| 三、我国证券公司市场退出概况及成因 | 第12-15页 |
| (一) 我国证券公司市场退出概况 | 第12-13页 |
| (二) 我国证券公司当前存在的主要风险 | 第13-14页 |
| (三) 我国证券公司当前风险的形成原因 | 第14-15页 |
| 四、完善我国证券公司市场退出法律机制的必要性 | 第15-18页 |
| (一) 目前我国证券公司市场退出法规的缺失 | 第15-16页 |
| (二) 完善证券公司市场退出机制的现实需要 | 第16-18页 |
| 第二章 境外证券公司市场退出的立法借鉴 | 第18-24页 |
| 一、境外证券市场监管理念及市场退出的立法概况 | 第18-22页 |
| (一) 境外证券市场的监管理念 | 第18-19页 |
| (二) 境外证券公司市场退出的立法及配套制度 | 第19-22页 |
| 二、境外证券公司市场退出的基本经验 | 第22-24页 |
| (一) 监管层在证券公司退出处置中的准确定位 | 第22页 |
| (二) 设立证券投资者保护基金 | 第22-23页 |
| (三) 完善风险预警体系和退出程序 | 第23-24页 |
| 第三章 完善证券公司市场退出机制的法律思路 | 第24-35页 |
| 一、证券公司市场退出的法律原则 | 第24-25页 |
| (一) 市场化原则 | 第24页 |
| (二) 分类处置原则 | 第24页 |
| (三) 成本最小化原则 | 第24-25页 |
| (四) 风险责任追究原则 | 第25页 |
| 二、构建证券公司退出风险预警机制 | 第25-26页 |
| (一) 选择风险预警指标 | 第25-26页 |
| (二) 构建风险预警体系 | 第26页 |
| 三、重视证券公司退出的程序制度 | 第26-33页 |
| (一) 证券公司退出途径 | 第26-32页 |
| 1、积极推动市场并购 | 第27-28页 |
| 2、规范行政关闭制度 | 第28-31页 |
| 3、立法引入破产制度 | 第31-32页 |
| (二) 证券公司退出程序 | 第32-33页 |
| 四、准确界定监管部门的退出监管权 | 第33-35页 |
| (一) 明确监管部门在强制退出机制中的行政处罚权力 | 第33-34页 |
| (二) 明确监管部门在强制退出机制中的行政执法程序 | 第34-35页 |
| 第四章 证券公司市场退出机制的若干制度设计 | 第35-45页 |
| 一、证券公司市场退出的标准制度 | 第35-37页 |
| (一) 我国证券公司市场退出的标准问题 | 第35页 |
| (二) 有关证券公司退出标准的现行规定 | 第35-36页 |
| (三) 现行规定的基本评价及立法建议 | 第36-37页 |
| 二、证券公司的破产立法 | 第37-38页 |
| (一) 关于证券公司破产能力的问题 | 第37页 |
| (二) 关于破产申请人资格问题 | 第37页 |
| (三) 关于证券投资者的取回权 | 第37-38页 |
| (四) 关于破产程序的特殊规定 | 第38页 |
| 三、健全客户交易结算资金制度 | 第38-41页 |
| (一) 客户交易结算资金的概念 | 第38页 |
| (二) 明确规定客户交易结算资金的法律性质 | 第38-40页 |
| (三) 我国客户交易结算资金制度及问题 | 第40-41页 |
| (四) 进一步完善客户交易结算资金制度 | 第41页 |
| 四、建立证券投资者保护基金制度 | 第41-44页 |
| (一) 目前证券投资者利益保护现状及问题 | 第41-43页 |
| (二) 证券投资者保护基金制度的法律框架 | 第43-44页 |
| 五、强化证券公司退出中的个人法律责任 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 致谢 | 第47-48页 |
| 论文独创性声明 | 第48页 |
| 论文使用授权声明 | 第48页 |