| 引言 | 第1-8页 |
| 一、 证券投资基金管理人的义务 | 第8-19页 |
| （一） 基金管理人的忠实义务 | 第9-15页 |
| 1、 冲突禁止规则 | 第10-12页 |
| 2、 图利禁止规则 | 第12-14页 |
| 3、 诚实不可分规则 | 第14-15页 |
| （二） 基金管理人的注意义务 | 第15-19页 |
| 二、 证券投资基金管理人义务的监控 | 第19-28页 |
| （一） 外部监控体系 | 第19-22页 |
| 1、 行政监管 | 第19-21页 |
| 2、 行业自律 | 第21-22页 |
| 3、 社会监督 | 第22页 |
| （二） 内部监控体系 | 第22-28页 |
| 1、 投资者自身的监督 | 第22-24页 |
| 2、 董事会的监督 | 第24-25页 |
| 3、 托管人的监督 | 第25-28页 |
| 三、 证券投资基金管理人违反义务的法律责任 | 第28-36页 |
| （一） 基金管理人违反义务的刑事责任 | 第28-30页 |
| （二） 基金管理人违反义务的民事责任 | 第30-33页 |
| （三） 基金管理人违反义务的行政责任 | 第33-36页 |
| 结论 | 第36-38页 |
| 主要参考资料 | 第38-42页 |
| 在读期间的科研成果 | 第42-43页 |
| 后记 | 第43页 |