| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 导言 | 第8-9页 |
| 第一章 非法证券经营的界定 | 第9-27页 |
| 第一节 非法证券经营的含义及表现形式 | 第9-20页 |
| 一、证券经营之“证券”的界定 | 第9-11页 |
| 二、证券经营之“合法”与“非法”的界定 | 第11-18页 |
| 三、非法证券经营行为的表现形式 | 第18-20页 |
| 第二节 证券经营合法性界定的域外实践 | 第20-27页 |
| 一、美国证券经营之法律制度 | 第20-22页 |
| 二、香港证券经营之法律制度 | 第22-23页 |
| 三、日本证券经营之法律制度 | 第23-25页 |
| 四、英国证券经营之法律制度 | 第25-27页 |
| 第二章 我国非法证券经营活动的分析 | 第27-38页 |
| 第一节 我国非法证券经营的产生原因 | 第27-34页 |
| 一、证券市场结构发展不完善 | 第27-31页 |
| 二、相应法律规范及监管的缺位 | 第31-32页 |
| 三、参与者的投机心理、信息不对称、诚信缺失 | 第32页 |
| 四、危害性宣传力度的欠缺 | 第32-34页 |
| 第二节 我国非法证券经营的特点 | 第34-36页 |
| 一、隐蔽性强、欺骗性大 | 第34页 |
| 二、取证查处难度大 | 第34-35页 |
| 三、涉众性危害并极易反复 | 第35页 |
| 四、多与非法发行股票结合 | 第35-36页 |
| 第三节 我国非法证券经营活动的不良影响 | 第36-38页 |
| 一、破坏我国现有证券市场秩序 | 第36页 |
| 二、助长非法证券活动 | 第36-37页 |
| 三、损害投资者利益 | 第37页 |
| 四、损害合法经营者的积极性 | 第37-38页 |
| 第三章 我国防范和惩治非法证券经营的制度现状及其评析 | 第38-45页 |
| 第一节 设立证券经营主体的审批制度 | 第38-39页 |
| 第二节 从业人员的管理制度 | 第39-40页 |
| 一、从业人员的管理制度 | 第39页 |
| 二、证券经纪人管理的缺陷 | 第39-40页 |
| 第三节 防治非法证券经营活动的管理部门 | 第40-41页 |
| 一、证券监督管理机构 | 第40-41页 |
| 二、打击非法证券活动协调组织 | 第41页 |
| 第四节 非法证券经营活动的法律责任 | 第41-45页 |
| 一、现行法律依据 | 第41-42页 |
| 二、法律责任 | 第42-45页 |
| 第四章 惩治与防范非法证券经营制度的完善 | 第45-64页 |
| 第一节 防范与惩治非法证券经营行为的理论依据 | 第45-47页 |
| 一、防范与惩治的正当性 | 第45-46页 |
| 二、“公平、公开、公正”原则 | 第46-47页 |
| 第二节 非法证券经营活动民事责任的完善 | 第47-53页 |
| 一、证券民事救济的法理基础 | 第47-48页 |
| 二、非法证券经营活动的私法效力 | 第48-51页 |
| 三、完善民事责任体系 | 第51-53页 |
| 四、完善证券诉讼程序等配套制度 | 第53页 |
| 第三节 非法证券经营活动的防范 | 第53-64页 |
| 一、建立多层次资本市场体系 | 第53-57页 |
| 二、健全完善经纪人制度 | 第57-61页 |
| 三、引导投资者理性投资 | 第61-64页 |
| 结语 | 第64-65页 |
| 参考文献 | 第65-69页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第69-70页 |
| 后记 | 第70-72页 |