| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 一、上市公司内部监督机制的基本问题 | 第11-15页 |
| (一) 上市公司内部监督机制的界定 | 第11-13页 |
| 1.公司监督机制的含义 | 第11页 |
| 2.公司监督机制的分类 | 第11-12页 |
| 3.内部监督机制的含义 | 第12-13页 |
| (二) 设立上市公司内部监督机制的理论依据 | 第13-15页 |
| 1.公司所有权与经营权的分离及权力重心的转移 | 第13页 |
| 2.分权制衡理论 | 第13-14页 |
| 3.代理理论 | 第14-15页 |
| 二、上市公司内部监督机制的模式比较 | 第15-20页 |
| (一) 美国模式 | 第15-16页 |
| 1.主要内容和特点 | 第15页 |
| 2.形成背景与发展过程 | 第15-16页 |
| (二) 德国模式 | 第16-17页 |
| 1.主要内容和特点 | 第16-17页 |
| 2.形成背景与发展过程 | 第17页 |
| (三) 日本模式 | 第17-18页 |
| 1.主要内容和特点 | 第17-18页 |
| 2.形成背景与发展过程 | 第18页 |
| (四) 结论 | 第18-20页 |
| 三、我国上市公司内部监督机制的现状及存在问题 | 第20-25页 |
| (一) 我国上市公司面临的治理问题 | 第20-21页 |
| (二) 我国上市公司内部监督机制的沿革及现状 | 第21-22页 |
| (三) 我国现行的上市公司内部监督机制存在的问题 | 第22-25页 |
| 1.监事会制度仍然存在缺陷 | 第22-23页 |
| 2.独立董事制度存在缺陷 | 第23-24页 |
| 3.监事会制度和独立董事制度在现行法律构架下存在矛盾冲突 | 第24-25页 |
| 四、完善我国上市公司内部监督机制的构想 | 第25-33页 |
| (一) 对我国上市公司内部监督机制选择的考量 | 第25-26页 |
| (二) 监事会制度的完善 | 第26-28页 |
| 1.加强监事会人员的独立性 | 第26-27页 |
| 2.加强监事会的职权 | 第27-28页 |
| 3.完善监事会的约束激励机制 | 第28页 |
| (三) 独立董事制度的完善 | 第28-31页 |
| 1.加强独立董事的独立性 | 第28-29页 |
| 2.强化独立董事的职权 | 第29-30页 |
| 3.完善独立董事的约束激励机制 | 第30-31页 |
| (四) 监事会制度与独立董事制度的协调 | 第31-33页 |
| 1.明确监事会和独立董事的职能定位 | 第32-33页 |
| 2.建立监事会和独立董事之间的约束协调机制 | 第33页 |
| 结论 | 第33-35页 |
| 参考文献 | 第35-38页 |
| 致谢 | 第38-39页 |
| 研究生履历 | 第39页 |