| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-9页 |
| 1. 导论 | 第9-13页 |
| ·本论文研究背景及意义 | 第9-12页 |
| ·研究方法及思路 | 第12-13页 |
| 2. 商业银行内部控制理论概述 | 第13-21页 |
| ·内部控制的基本理论及其发展 | 第13-16页 |
| ·国内外主要商业银行内部控制制度分析 | 第16-21页 |
| ·《巴塞尔协议》和《银行机构内部控制系统评估框架》的由来与意义 | 第16-18页 |
| ·中国人民银行发布的相关商业银行内部控制制度 | 第18-21页 |
| 3. A银行内控现状与评价 | 第21-31页 |
| ·A银行基本情况 | 第21页 |
| ·A银行机构框架结构 | 第21-23页 |
| ·A银行内部控制现状 | 第23-25页 |
| ·对A银行现有内部控制流程的评价 | 第25-31页 |
| ·内控制度与组织架构中已暴露的问题 | 第25-27页 |
| ·业务操作中暴露出的问题 | 第27-28页 |
| ·管理中的问题暴露 | 第28-31页 |
| 4. 完善A银行的内控目标及组织构架 | 第31-41页 |
| ·对内部控制环境进行优化 | 第31-34页 |
| ·对组织架构进行改进 | 第32-34页 |
| ·重视人才资源的储备、深入企业文化建设 | 第34页 |
| ·改进风险识别评估体系 | 第34-37页 |
| ·完善内部控制措施 | 第37页 |
| ·完善内审程序 | 第37-38页 |
| ·建立完善的监督评价纠正机制、重视信息交流与反馈 | 第38-41页 |
| 5. 建立健全A银行的内部控制制度 | 第41-52页 |
| ·存款和柜台业务控制 | 第41-42页 |
| ·银行卡业务控制 | 第42-43页 |
| ·信贷业务控制 | 第43-45页 |
| ·资金业务控制 | 第45页 |
| ·资金交易风险控制 | 第45-46页 |
| ·票据业务控制 | 第46页 |
| ·金融衍生业务控制 | 第46-47页 |
| ·中间业务控制 | 第47页 |
| ·投行与咨询顾问业务控制 | 第47-48页 |
| ·担保业务控制 | 第48页 |
| ·财务会计控制 | 第48-49页 |
| ·信息科技控制 | 第49-52页 |
| 参考文献 | 第52-54页 |
| 后记 | 第54-55页 |
| 致谢 | 第55页 |