| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 1 绪论 | 第8-20页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第8-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第9-11页 |
| 1.2 关键词解释 | 第11-12页 |
| 1.2.1 保荐代表人 | 第11页 |
| 1.2.2 职业生涯管理 | 第11-12页 |
| 1.3 国内外研究综述 | 第12-17页 |
| 1.3.1 保荐制度的作用和特点 | 第12-14页 |
| 1.3.2 保荐制度存在的问题 | 第14页 |
| 1.3.3 改善我国现行保荐制度的研究成果 | 第14-15页 |
| 1.3.4 职业生涯管理研究成果 | 第15-17页 |
| 1.4 研究思路、研究方法和技术路线 | 第17-20页 |
| 1.4.1 研究思路和研究方法 | 第17-18页 |
| 1.4.2 技术路线 | 第18-20页 |
| 2 保荐代表人监管的现状分析 | 第20-33页 |
| 2.1 现行监管制度概况 | 第20-22页 |
| 2.1.1 国家《证券法》及其相关监管要求 | 第20页 |
| 2.1.2 证券监管部门制定的相关法规 | 第20-21页 |
| 2.1.3 其他规范性文件中的监管要求 | 第21-22页 |
| 2.2 现行监管制度的内容 | 第22-26页 |
| 2.2.1 准入情况 | 第23-24页 |
| 2.2.2 收入情况 | 第24-25页 |
| 2.2.3 压力情况 | 第25-26页 |
| 2.3 现行监管制度中存在的问题分析 | 第26-33页 |
| 2.3.1 准入方面的问题 | 第26-28页 |
| 2.3.2 奖惩方面的问题 | 第28-30页 |
| 2.3.3 监督评价方面的问题 | 第30-33页 |
| 3 基于职业生涯的保荐代表人监管探索 | 第33-49页 |
| 3.1 部分国家和地区保荐代表人监管的经验 | 第33-35页 |
| 3.1.1 英国AIM市场对保荐代表人的监管 | 第33页 |
| 3.1.2 美国NASDAQ市场对保荐代表人的监管 | 第33-34页 |
| 3.1.3 香港GEM市场对保荐代表人的监管 | 第34-35页 |
| 3.2 保荐代表人职业生涯监管要素 | 第35-37页 |
| 3.2.1 确定保荐代表人职业生涯管理要素的原则 | 第35-36页 |
| 3.2.2 保荐代表人职业生涯管理要素内容 | 第36-37页 |
| 3.3 基于职业生涯的保荐代表人监管方案 | 第37-43页 |
| 3.3.1 监管方案的内涵 | 第37页 |
| 3.3.2 制定监管方案的目标 | 第37-39页 |
| 3.3.3 监管方案的内容 | 第39-43页 |
| 3.4 基于职业生涯的保荐代表人监管方案可行性分析 | 第43-49页 |
| 3.4.1 方案对保荐行业的可行性 | 第43-44页 |
| 3.4.2 方案对保荐代表人群体的可行性 | 第44-45页 |
| 3.4.3 方案对保荐代表人职业生涯的可行性 | 第45-47页 |
| 3.4.4 方案对监管层面的可行性 | 第47-49页 |
| 4 建立与完善基于职业生涯的保荐代表人监管的对策 | 第49-54页 |
| 4.1 职业通道方面 | 第49-50页 |
| 4.1.1 规范职业通道 | 第49页 |
| 4.1.2 执行分级管理 | 第49-50页 |
| 4.1.3 实行行业自律 | 第50页 |
| 4.2 实行职业奖惩机制 | 第50-52页 |
| 4.2.1 规范正向激励 | 第50-51页 |
| 4.2.2 严格负向惩戒措施 | 第51-52页 |
| 4.3 完善监督评价机制 | 第52-54页 |
| 4.3.1 完善监督机制 | 第52-53页 |
| 4.3.2 完善评价机制 | 第53-54页 |
| 结论 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |