| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-8页 |
| 绪论 | 第8-9页 |
| 第一章 IPO 存量发行制度的概述 | 第9-12页 |
| 一、 IPO 存量发行概念的界定 | 第9页 |
| （一） 从与 IPO 增量发行的区别来看 | 第9页 |
| （二） 从与股东在二级市场减持的区别来看 | 第9页 |
| 二、 IPO 存量发行的分类 | 第9-10页 |
| （一） 以是否存在增量发行为标准的分类 | 第9-10页 |
| （二） 以是否存在超额配售权为标准的分类 | 第10页 |
| 三、 IPO 存量发行制度的争议 | 第10-12页 |
| （一） IPO 存量发行的积极效应 | 第10-11页 |
| （二） IPO 存量发行的消极效应 | 第11-12页 |
| 第二章 对我国现行 IPO 存量发行监管制度分析 | 第12-17页 |
| 一、 对现有 IPO 存量发行监管制度规则的梳理 | 第12-13页 |
| （一） IPO 存量发行制度建立的背景 | 第12页 |
| （二） 我国现行 IPO 存量发行监管规则的分析 | 第12-13页 |
| 二、 现行 IPO 存量发行制度存在的问题 | 第13-17页 |
| （一） 对存在的理论问题的分析 | 第13-15页 |
| （二） 资本市场“旧病未好，新疾又来” | 第15页 |
| （三） IPO 存量发行产生问题的原因 | 第15-17页 |
| 第三章 成熟市场 IPO 存量发行监管制度的借鉴 | 第17-21页 |
| 一、 美国 IPO 存量发行监管制度借鉴 | 第17-19页 |
| （一） 美国 IPO 存量发行状况的分析 | 第17页 |
| （二） 美国 IPO 存量发行的监管特点 | 第17-18页 |
| （三） 美国 IPO 存量发行监管制度的总体评述 | 第18-19页 |
| 二、 我国台湾地区 IPO 存量发行监管制度借鉴 | 第19-21页 |
| （一） 我国台湾地区 IPO 存量发行状况的分析 | 第19页 |
| （二） 我国台湾地区 IPO 存量发行的监管特点 | 第19-20页 |
| （三） 我国台湾地区 IPO 存量发行监管制度的总体评述 | 第20-21页 |
| 第四章 完善我国 IPO 存量发行监管制度的相关建议 | 第21-25页 |
| 一、 应当确立 IPO 存量发行监管原则 | 第21-22页 |
| （一） 信息披露监管原则 | 第21页 |
| （二） 平衡市场力量原则 | 第21-22页 |
| （三） 保护中小投资者原则 | 第22页 |
| 二、 合理设计 IPO 存量发行监管制度 | 第22-23页 |
| （一） IPO 存量发行配用超额配售权 | 第22页 |
| （二） 对 IPO 存量发行的比例进行限制强制 | 第22-23页 |
| （三） 对 IPO 存量发行的购买主体与数量限制 | 第23页 |
| 三、 完善 IPO 存量发行相关配套制度 | 第23-25页 |
| （一） 完善对公司上市后股份转让限制的规定 | 第23页 |
| （二） 改进投资者保护制度 | 第23-24页 |
| （三） 健全证券民事诉讼制度 | 第24-25页 |
| 结语 | 第25-26页 |
| 参考文献 | 第26-28页 |
| 致谢 | 第28页 |