证券公司合规管理平台应用研究--以齐鲁证券公司为例
| 中文摘要 | 第1-9页 |
| Abstract | 第9-11页 |
| 第一章 绪论 | 第11-15页 |
| ·研究背景 | 第11-12页 |
| ·研究目的及意义 | 第12页 |
| ·研究目的 | 第12页 |
| ·研究意义 | 第12页 |
| ·主要观点与创新 | 第12-13页 |
| ·本文的研究结构 | 第13-15页 |
| 第二章 合规管理相关理论分析 | 第15-20页 |
| ·合规管理概述 | 第15-17页 |
| ·合规含义 | 第15-16页 |
| ·合规风险 | 第16页 |
| ·证券公司合规管理 | 第16-17页 |
| ·相关理论介绍 | 第17-20页 |
| ·公司治理理论 | 第17-18页 |
| ·内部控制理论 | 第18-20页 |
| 第三章 合规管理平台应用现状及其局限性 | 第20-30页 |
| ·国外证券行业合规管理实践 | 第20-23页 |
| ·我国证券行业合规管理实践 | 第23-25页 |
| ·国内证券公司合规管理实践 | 第25-30页 |
| ·平台现状 | 第25-28页 |
| ·存在问题 | 第28-30页 |
| 第四章 证券公司合规管理平台改进 | 第30-39页 |
| ·合规管理平台的改进原则 | 第30页 |
| ·合规管理平台的改进内容 | 第30-37页 |
| ·改进原因 | 第30-33页 |
| ·改进步骤 | 第33-34页 |
| ·改进过程 | 第34-37页 |
| ·改进效果 | 第37-39页 |
| 第五章 改进后证券公司合规管理平台风险识别与评估 | 第39-48页 |
| ·证券合规风险识别与评估 | 第39-44页 |
| ·证券合规风险识别 | 第39-40页 |
| ·证券合规风险评估 | 第40-44页 |
| ·改进后证券公司合规管理平台的风险分析 | 第44-48页 |
| ·数据分析 | 第44-47页 |
| ·分析结论 | 第47-48页 |
| 第六章 证券公司合规管理平台保障措施的改进 | 第48-51页 |
| ·目前证券合规管理结构简介 | 第48-49页 |
| ·组织架构方面 | 第48-49页 |
| ·运行机制方面 | 第49页 |
| ·合规管理结构存在的问题 | 第49-50页 |
| ·改进建议 | 第50-51页 |
| 第七章 结论与展望 | 第51-52页 |
| ·结论 | 第51页 |
| ·主要工作 | 第51页 |
| ·创新之处 | 第51页 |
| ·展望 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第56页 |
