| 内容摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 一、金融衍生品法律监管一般原理 | 第11-23页 |
| (一) 金融衍生品概述 | 第11-16页 |
| 1. 金融衍生品概述 | 第11-12页 |
| 2. 金融衍生品的种类 | 第12-14页 |
| 3. 金融衍生品的特征 | 第14-16页 |
| (二) 金融衍生品法律监管理论 | 第16-23页 |
| 1. 对金融衍生品实施金融监管的基础 | 第16页 |
| 2. 金融衍生品给金融监管带来的问题 | 第16-17页 |
| 3. 加强金融衍生品法律监管的必要性 | 第17-19页 |
| 4. 金融衍生品交易的监管思路 | 第19-21页 |
| 5. 金融衍生品法律监管的模式 | 第21-23页 |
| 二、主要发达国家和国际组织金融衍生品市场监管制度法律分析 | 第23-36页 |
| (一) 美国的金融衍生品市场监管制度 | 第23-25页 |
| 1. 美国金融衍生品市场监管法律制度 | 第23-25页 |
| 2. 美国金融衍生品市场监管的特点及评价 | 第25页 |
| (二) 英国金融衍生品市场的监管制度 | 第25-28页 |
| 1. 英国金融衍生品市场监管法律制度 | 第25-27页 |
| 2. 英国金融衍生品市场监管的特点及评价 | 第27-28页 |
| (三) 巴塞尔委员会对金融衍生品市场的监管思路 | 第28-32页 |
| 1. 巴塞尔委员会对金融衍生交易监管的制度安排 | 第28-31页 |
| 2. 《巴塞尔协议》对金融衍生交易国际监管的发展和不足 | 第31-32页 |
| (四) 国际证监会组织对金融衍生交易的监管措施 | 第32-34页 |
| 1. 为提高风险管理效率进行的监管协调 | 第32-33页 |
| 2. 针对金融衍生交易信息披露的相关建议 | 第33-34页 |
| (五) ISDA对金融衍生交易的监管 | 第34-36页 |
| 1. ISDA的监管措施 | 第34-35页 |
| 2. ISDA对金融衍生交易国际监管协调的价值体现 | 第35-36页 |
| 三、国际金融衍生品法律监管的缺失 | 第36-44页 |
| (一) 金融衍生品法律监管的严重缺失是次贷危机的重要原因 | 第36-41页 |
| 1. 美国次贷危机审视 | 第36-37页 |
| 2. 美国次贷危机解析 | 第37-39页 |
| 3. 美国次贷危机的重要原因—金融监管的严重缺失 | 第39-41页 |
| (二) G20峰会对国际金融衍生品法律监管缺失问题的重视 | 第41-44页 |
| 四、中国金融衍生品法律监管制度的完善 | 第44-55页 |
| (一) 中国金融衍生品法律监管制度 | 第44-48页 |
| 1. 中国金融衍生品发展回顾 | 第44-45页 |
| 2. 中国金融衍生品法律监管现状 | 第45-47页 |
| 3. 中国金融衍生品法律监管存在的问题 | 第47-48页 |
| (二) 次贷危机对中国金融衍生品监管的启示 | 第48-50页 |
| 1. 要协调好监管目标 | 第48-49页 |
| 2. 要强化规则监管 | 第49页 |
| 3. 要加强各金融监管机构之间的协调 | 第49-50页 |
| 4. 要加强国际间的协调与合作 | 第50页 |
| (三) 完善中国的金融衍生品法律监管制度 | 第50-55页 |
| 1. 确立金融衍生交易的统一监管主体 | 第50-51页 |
| 2. 强化行业协会和交易所的自律管理 | 第51-52页 |
| 3. 加强金融机构内部风险管理机制 | 第52-53页 |
| 4. 完善金融衍生交易监管的法律法规体系 | 第53页 |
| 5. 加强金融衍生品监管的国际合作 | 第53-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-59页 |
